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资产|一家＂百亿私募＂被重罚！跟牛散股票操作＂神同步＂

中国基金报采访人员 林雪
最近证监会披露的一份行政处罚决定书引起市场注意 ， 昔日百亿私募原点资产和牛散刘世强再度进入公众视野 。
处罚书披露 ， 原点资产在2015年到2019年利用多个账户交易用友网络、益佰制药、东软集团等股票 ， 在持有超过5%时却没有按规定举牌报告 ， 在限制转让期内还持续买卖 ， 违反了《证券法》相关规定 ， 对原点资产和时任法人秦威合计罚款840万元 。
原点资产曾在2014年、2015年因突出业绩被市场注意 ， 规模一度突破百亿 ， 但随后公司产品净值大幅回撤 ， 甚至爆仓、清算 。 而刘世强则因操作多只软件股大赚 ， 被戏称为“软件大亨” ， 基金君发现 ， 尽管刘世强早在2014年底就退出了原点资产 ， 但其在炒股上却经常跟原点资产的产品同进同出 ， 操作非常迅速 ， 把握个股 ， 堪称“神同步” 。
举牌3家上市公司未报告
原点资产和其实控人被罚840万元
证监会表示 ， 2015年4月至2019年10月 ， 原点资产通过“原点资产”账户组（包括原点2号、原点3号、刘某强、李某凤等十来个账户）在交易“用友网络”“益佰制药”“东软集团”中存在持股比例达到5%时 ， 没有按照规定报送有关报告、进行信息披露 ， 且在限制转让期内持续买卖相关股票 。
具体来看 ， 2015年4月21日 ， 原点资产持有“用友网络”股份达总股本的5% ， 未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告 ， 同时继续买卖该股票 ， 到7月6日持股比例达到最高值约8.5% 。
“益佰制药”也是一样的情况 ， 2016年7月11日 ， 原点资产持股比例达5% ， 却没有报告 ， 还继续买卖 ， 到8月26日持股比例达到最高值约6.39% 。
另外 ， 2015年12月21日 ， 原点资产持有“东软集团”股份达总股本的5% ， 也没有报告 ， 继续买卖 ， 到2016年1月19日持股比例达到最高值约6.84% 。
这样的行为显然是不合法合规的 ， 时任原点资产法定代表人、执行董事秦威对此行为直接负责 ， 因此证监会决定：
一、对原点资产3只股票超比例持股未信息披露行为 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并分别处以40万元罚款 ， 对直接负责的主管人员秦威给予警告 ， 并分别处以20万元罚款；
二、对原点资产3只股票在限制转让期买卖股票行为 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 并分别处以200万元罚款 ， 对秦威给予警告 ， 并分别处以20万元罚款 。
综合上述两项违法事实 ， 对原点资产罚款总计720万元 ， 对秦威罚款总计120万元 。
昔日百亿私募原点资产和牛散刘世强
公开资料显示 ， 上海原点资产管理有限公司成立于2009年8月 ， 核心业务专注于证券投资领域 。 原点资产曾经在2014年、2015年以较高的投资收益受到市场关注 ， 一度管理规模突破百亿 。 但随后该公司在股灾中产品净值大幅回撤 ， 部分产品甚至发生爆仓、清算 ， 投资者大量赎回 。 这几年原点资产基本消失在大众视野 ， 直到这次证监会的处罚公告 ， 才让人们重新想起这家曾经的风云私募机构 。
证监会公布的行政处罚决定书显示 ， 此次原点资产控制的账户包括“原点资产”“华宝信托有限责任公司－原点2号证券投资集合资金信托”“鹏华资产－中信证券－鹏华资产原点3号资产管理计划”“鹏华资产－中信证券－鹏华资产原点5号资产管理计划”“上海原点资产管理有限公司－原点6号基金”“深圳平安大华汇通财富－平安银行－平安汇通搏股通金16号（原点资产）主动管理资产管理计划”“刘某强”“李某凤”“于某珍”“孟某兴”等 。 基金君发现 ， “刘某强”就是曾经的原点资产法定代表人刘世强 。
资料显示 ， 刘世强是A股市场知名的牛散 ， 他大学里学的专业是计算机科学 ， 毕业后加入国内某知名信息通信技术公司 ， 先后负责研发、销售工作 。 他对计算机软件股情有独钟 ， 曾经因持有多只软件股 ， 包括中国软件、川大智胜、湘邮科技等 ， 赚取了较高的收益 ， 被市场称为“软件大亨” 。


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