签署联合惩戒备忘录 证监会诚信监管从单一走向协同( 五 )

  与此同时 , 对于企业的失信行为同样也有惩戒措施 。 2018年证监会在行政许可审核中 , 对存在不良记录要求核实说明的有123起 , 责令更换不良记录人选的有11起 , 作出不予许可决定的有2起 , 许可申请人因此主动撤回申请的有5起 。 对多家存在失信记录的企业作出差异化的现场检查安排 , 对多名存在违法失信记录的违法当事人加重处罚甚至顶格处罚 。

  这位负责人强调 , 2018年 , 证监会继续深化依法全面从严监管 , 积极探索失信联合惩戒新型机制与渠道 , 有效促进了监管公信力、执法威慑力与市场诚信度的提升 。


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