科创板首批9家企业IPO获受理 申报前清理对赌协议( 六 )
对于发行人申报前的对赌协议问题 ， 科创板上市审核问答指出 ， 原则上要清理对赌协议 。
PE、VC等机构在投资时约定估值调整机制（一般称为对赌协议）情形的 ， 原则上要求发行人在申报前清理对赌协议 ， 但同时满足以下四个要求的对赌协议可不清理 ， 一是发行人不作为对赌协议当事人；二是对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定；三是对赌协议不与市值挂钩；四是对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形 。
另外保荐人及发行人律师应当就对赌协议是否符合上述要求发表专项核查意见 。 对于申报前清理对赌协议的要求 ， 知名评论人布娜新在接受北京商报采访人员采访时表示 ， 对赌协议是股权投资中平衡风险和收益的有效工具 ， 但现实中一些对赌协议有可能会导致公司实控权的变化 ， 这对于正在申报IPO的发行人而言就存在了诸多风险性问题 ， 此举是为了遏制一些不可控的情形出现 。
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