可转债网下申购乱象该停了！证监会重拳落地：一个配售对象一个账( 三 ) 原标题：可转

新规二：申购不得超过资产规模

这一次，证监会还明确表示，网下投资者申购可转债时应结合行业监管的要求及相应的资产规模，合理确定申购金额，不得超资产规模申购。

券商投行人士曾告诉采访人员，监管层关注的最关键之处，除了申购户数多寡的问题，还有超规模申购的现象。

根据《证券发行与承销管理办法》，以及参照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，都提到规范公募基金和资产管理计划不得超资产规模开展新股申购等的相关规定和监管原则。

以后，投资者参与可转债网下发行时，还应出具申购量不超资产规模的承诺。而且证监会已提醒承销商对申购金额应保持必要关注，并且承销商有权认定超资产规模的申购为无效申购。监管部门可对相关情况进行检查，并采取监管措施。

日前，亨通光电已成为首例明确“一机构一账户”的可转债。网下申购对机构投资者或其管理的产品只使用一个证券账户进行配售；如果使用多个证券账户进行申购，则只对申购量最大的证券账户进行配售；若遇所有证券账户申购量均相同，将随机配售。

招路转债也网下投资者作出如下承诺：以自有资金或旗下管理的产品参与招路转债网下申购过程中，已结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确定申购金额，申购金额与相应的资产规模或资金规模相匹配。

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