违规代销私募基金，东莞证券又收罚单，上市曙光何时出现( 三 ) 虽然金融监管

事实上，这并非东莞证券近两年第一次收到监管警示函。

2018年12月17日，湖南证监局发出的一则通知显示，在2018年公司债券发行人现场检查和年报审核过程中，发现东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，未能勤勉尽责地履行尽职调查及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况，违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，被采取出具警示函的监督管理措施。

值得注意的是，在监管列出的问题中，甚至存在受托管理事务报告中部分数据填写和计算错误、未见2年范围内的（2015年10月至2017年10月）受托管理相关底稿、部分访谈底稿无当事人签名、与不同对象的访谈但问题和回复内容完全相同等问题。

而在贵州证监局2018年9月14日开出的另一则罚单中，东莞证券作为龙里县供排水总公司“15龙里债”受托管理人，未能及时发现发行人将募集资金转借给其他8家单位，而被采取出具警示函。

中止审查IPO希望未现

从2008年透露上市计划至今，东莞证券的IPO征途已经过去了10余年时间，但目前仍处于中止审查阶段，上市之路似乎仍旧漫长。

早在2008年，东莞证券就提出争取三年内实现IPO上市，而股权之争一直持续到2014年底。 2015年6月，东莞证券向证监会提交了IPO申请并获受理，拟在深交所上市。

2017年5月3日，锦龙股份公告显示，鉴于锦龙股份原法定代表人、原董事长杨志茂涉嫌单位行贿罪一案对东莞证券首次公开发行股票并上市可能产生影响，东莞证券向证监会报送了《关于中止审查首次公开发行股票并上市申请文件的申请》。 5月2日，东莞证券收到证监会出具的《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》，同意东莞证券中止审查的申请。