违规代销私募基金，东莞证券又收罚单，上市曙光何时出现虽然金融监管

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虽然金融监管的红灯时刻在警示，但总有人被利益诱惑以身试法。

4月19日，因涉嫌向客户销售非公司代销的私募证券基金，广东证监局网站挂出一则罚单，向东莞证券虎门分公司采取出具警示函措施的决定。

公告显示，经查，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，涉嫌违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定。

违规代销引来警示函

广东证监局指出，东莞证券虎门分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的规定。

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