券商行业集中度加快提升( 三 )
继去年华信证券成为券商实施分类监管以来首家D类券商後 ， 今年D类券商又增一家——网信证券 。 网信证券评级从CCC级调降至D级 。
去年11月20日 ， 由於网信证券集中交易系统发生了24分钟中断事件 ， 且存在迟报情形 ， 辽宁证监局对网信证券出具警示函 ， 要求公司加强资讯系统安全保障 ， 完善事件报告机制 。 今年3月6日 ， 辽宁证监局对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定 。
根据《证券公司分类监管规定》 ， 证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别 。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司 ， 其类别、级别划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平 。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司 。
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