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[证券投资]32家证券投资咨询机构被暂停新增客户，堪称重罚！证监会对“导流高手”管控加码( 二 )


另外 ， 执业规范对从业人员推广证券投顾业务时提出七大禁区 ， 规定证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时 ， 禁止虚假、不实、误导性营销宣传 ， 不得有以下七项行为 ， 包括欺诈客户 ， 向客户承诺确定收益或收益范围 ， 向客户承诺承担投资损失 ， 对过往业绩进行夸大宣传 ， 仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性 ， 使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述 ， 对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传等 。
监管提出规范要求
对于无证上岗这一乱象 ， 监管早已提出规范要求 。
【[证券投资]32家证券投资咨询机构被暂停新增客户，堪称重罚！证监会对“导流高手”管控加码】为加强对证券投资咨询机构的自律管理 ， 推动证券投资咨询机构规范发展 ， 6月3日 ， 中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》（简称《执业规范》） ， 对84家投资咨询机构进行监管 。
【[证券投资]32家证券投资咨询机构被暂停新增客户，堪称重罚！证监会对“导流高手”管控加码】[证券投资]32家证券投资咨询机构被暂停新增客户，堪称重罚！证监会对“导流高手”管控加码
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整体来看 ， 《执业规范》共分为五章 ， 分别为总则、执业要求、合规管理、自律管理以及附则等 。
《执业规范》规定 ， 证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问执业资格 。
从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格 。 如证券投资咨询机构有其它业务资质 ， 从事相应业务的人员应依法取得相应的执业资格 。
值得一提的是 ， 《执业规范》强调 ， 从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务 ， 但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格" ， 相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格 。
为了净化行业生态 ， 除了监管严查 ， 投资者也应该提高自身素养 。


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