深交所：推进创业板改革并试点注册制
每经编辑 杜宇
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日前 ， 深交所发布公告称 ， 将切实做好新证券法实施的规则衔接和制度适应 ， 把全面修改完善配套自律规则作为完善市场基础制度的一项重要工作 ， 努力构建简明易行、透明高效的市场友好型规则体系 ， 为深入推进依法监管、依法治市夯实基础 ， 进一步推动改革任务落地 ， 提高上市公司质量 ， 保护投资者合法权益 ， 更好服务实体经济发展 。
推动注册制改革落地 。 适应市场改革发展需要 ， 推进证券公开发行审核相关配套规则起草修订 。 落实公司债券实施注册制 ， 及时发布通知明确审核标准、审核程序和各主体责任 ， 加快制定配套规则和业务指南 ， 切实履行审核职责 ， 确保改革平稳过渡 。 推进创业板改革并试点注册制 ， 充分借鉴科创板成功经验 ， 推动制定在创业板试点股票公开发行注册制总体方案 ， 研究完善发行上市、信息披露等制度 ， 扩大板块包容性和覆盖面 。 深化退市制度改革 ， 简化退市程序 ， 优化退市指标 ， 丰富退出渠道 ， 促进形成优胜劣汰的市场生态 。
公告全文：
修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新证券法）自2020年3月1日起施行 。 新证券法是我国资本市场的顶层设计、根本大法 ， 是证券市场法治建设的重要里程碑 ， 系统总结多年来证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验 ， 为维护资本市场健康稳定发展和国家经济金融安全提供坚强法治保障 ， 也为深交所扎实做好改革监管服务工作提供根本法律遵循 。深交所党委高度重视 ， 严格按照《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》要求和证监会总体部署 ， 认真学习贯彻新证券法 ， 准确理解立法精神 ， 充分认识重大意义 ， 切实做好新证券法实施的规则衔接和制度适应 ， 把全面修改完善配套自律规则作为完善市场基础制度的一项重要工作 ， 努力构建简明易行、透明高效的市场友好型规则体系 ， 为深入推进依法监管、依法治市夯实基础 ， 进一步推动改革任务落地 ， 提高上市公司质量 ， 保护投资者合法权益 ， 更好服务实体经济发展 。
一张蓝图落实到底
交易所自律规则是资本市场法律制度体系的重要组成部分 ， 也是市场参与者的重要行为准则 。 新证券法对交易所规则体系建设提出新任务、新要求 。 深交所全局规划、系统梳理 ， 在吃透立法精神基础上 ， 制定了优化完善规则体系的“路线图”和“施工表” 。
定目标 ， 立足当下、着眼长远 。 以贯彻新证券法为契机 ， 着力解决自律规则与新证券法不适应、不衔接等问题 ， 有序推进全面深化改革任务 。 力争到2020年底 ， 实现规则体系与新证券法的无缝衔接 ， 全面构建起在新证券法下 ， 以发行、上市、交易、会员管理规则为核心 ， 以细则、指引为主干 ， 以办理指南等为补充的有机统一规则体系 。
明任务 ， 应修必修、不漏不缺 。 经与新证券法逐条比对研究 ， 梳理出涉及推进证券发行注册制改革、上市公司监管、债券监管、交易监管等方面近50件规则需修改或制定 ， 并根据市场发展变化新情况 ， 对另外40余件规则提出清理意见 ， 汇总形成“立改废”清单 ， 明确落实安排 。
务实效 ， 明确重点、成熟先行 。 对于条件成熟的 ， 配合新证券法实施同步发布 ， 如及时修订《上市公司规范运作指引》、发布《上市公司拟聘任会计师事务所公告格式》《上市公司5%以上股东持股增减变动1%的公告格式》等规则 。 对于修改难度大的重点改革任务 ， 先以“通知”方式向市场明确衔接执行事宜 ， 及时发布《关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》《关于认真贯彻执行新证券法做好上市公司信息披露相关工作的通知》 ， 后续按照证监会统一部署 ， 根据改革进程有序推进相关配套规则落地 。 对于需要废止的 ， 按照“能快尽快”原则 ， 尽早废止 ， 2月28日已发布规则废止目录 ， 废止规则44件 。
高标准 ， 统一协调、简明易行 。 以上位法为根本依据 ， 不越位、不缺位 ， 上下联动 ， 统筹协同 。 坚持“简”为先、“用”为要 ， 压减不必要监管事项和报备材料 ， 减少规则模糊地带 ， 为市场提供简明、清晰、易行的规范守则 。
六大维度完善制度供给
新证券法在全面推行、分步实施证券发行注册制 ， 进一步强化信息披露要求 ， 强化投资者保护 ， 完善证券交易制度 ， 显著提高违法违规成本 ， 落实“放管服”要求以及压实“看门人”职责等方面 ， 作出一系列制度改革和完善 ， 深交所结合自身职能定位和工作实际 ， 坚持市场化、法治化导向 ， 着力从六个方面重点完善自律规则体系 。
推动注册制改革落地 。 适应市场改革发展需要 ， 推进证券公开发行审核相关配套规则起草修订 。 落实公司债券实施注册制 ， 及时发布通知明确审核标准、审核程序和各主体责任 ， 加快制定配套规则和业务指南 ， 切实履行审核职责 ， 确保改革平稳过渡 。 推进创业板改革并试点注册制 ， 充分借鉴科创板成功经验 ， 推动制定在创业板试点股票公开发行注册制总体方案 ， 研究完善发行上市、信息披露等制度 ， 扩大板块包容性和覆盖面 。 深化退市制度改革 ， 简化退市程序 ， 优化退市指标 ， 丰富退出渠道 ， 促进形成优胜劣汰的市场生态 。
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