深交所：推进创业板改革并试点注册制( 二 )
强化信息披露要求 。 坚持以信息披露为核心 ， 构建以《股票上市规则》《规范运作指引》为主体 ， 以行业和业务信息披露指引为两翼 ， 以办理指南等为支撑的上市公司信披规则体系 。 做好“无缝衔接” ， 完善信息披露内容 ， 规范信息披露义务人自愿披露行为 ， 及时向市场明确上市公司定期报告、临时报告 ， 以及大股东持股每增减1%披露等最新要求 。 推进规则“瘦身” ， 将主板、中小板《规范运作指引》合二为一 ， 优化整合业务规定 ， 使规则体系更简明高效 ， 为上市公司“减负” ， 并保持创业板指引差异化 ， 与创业板改革同步推进 。 增强规则适应性 ， 丰富行业信息披露指引序列 ， 完善公开承诺规则基础 。
提升一线监管效能 。 严格执行新证券法规定 ， 夯实自律监管基础 ， 切实履行法律赋予的监管职能 。 强化精准监管 ， 加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管 ， 紧盯控股股东、实际控制人及其关联方等“关键少数”责任 。 提高监管透明度 ， 推进纪律处分标准公开 ， 完善责任认定规则 ， 优化监管决策程序 。 提升依法监管水平 ， 坚持依法治市 ， 落实信息披露为核心的监管理念 ， 推动提高上市公司质量 ， 促进市场主体归位尽责、守法诚信 。
加大投资者保护力度 。 紧扣投资者保护要求 ， 加强投保实践研究 ， 做好配套制度起草修订 。 完善公开征集股东权利 ， 扩大征集人范围 ， 帮助中小投资者参与公司治理 。 总结先行赔付成功经验 ， 推动形成可复制、可推广的工作模式 ， 探索构建符合我国实际的赔偿救济制度 。 推动建立多元化纠纷解决机制 ， 配合支持代表人诉讼、支持诉讼、纠纷调解等重点投保工作落地 。 加强新证券法投教宣传 ， 开展上市公司投资者关系管理状况调查 。
优化交易基础制度 。 优化交易监管 ， 做好制度适应 ， 防控重大市场风险 。 完善基础规则 ， 明确将存托凭证作为上市交易品种 ， 落实有关内幕交易等禁止性规定要求 ， 强化内幕信息知情人登记管理 。 优化交易异常情况规定 ， 增加突发事件情形 ， 完善维护证券交易正常秩序和市场公平的处置措施 。 强化履职保障 ， 明确交易所处置交易异常情况的民事责任“善意豁免” 。
压实中介机构责任 。 加大中介机构监管力度 ， 强化上市公司选聘中介机构的信息披露要求 。 发挥市场监督约束作用 ， 督促上市公司强化拟聘任会计师事务所在机构、人员、业务、诚信记录和独立性等方面的信披要求 ， 充分披露“换所”原因和审计委员会履职情况 ， 引导合理选聘中介机构 。 用好用足监管手段 ， 依法依规追究未勤勉尽责的中介机构责任 ， 强化失信惩戒 ， 督促切实发挥核查把关的“看门人”作用 。
2020年是推进资本市场法治建设和全面深化改革的关键之年 ， 深交所将在证监会统一领导下 ， 继续学习贯彻落实新证券法 ， 加快起草修订完善配套业务规则制度 ， 持续优化完善证券市场基础制度 ， 严格执行新证券法的各项规定 ， 坚决担起法律赋予的审核监管职责 ， 不断提高监管服务水平 ， 稳步推进各项重点改革任务落地实施 ， 优化资源配置功能 ， 提升市场效率 ， 激发市场动能 ， 为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场不懈奋斗 。
【深交所：推进创业板改革并试点注册制】
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