「基金」中基协：同一基金经理管理的基金原则上不超过10只( 二 )
（四）加强事后报告机制 。 基金管理人应在监察稽核报告中对同一基金经理管理的多个组合的收益率差异进行分析 ， 并对公平交易机制的潜在问题和完善情况进行说明 。
第八条 基金管理人应当强化兼任基金经理的长期考核机制 ， 对兼任基金经理进行5年以上的长周期考核 ， 考核激励指标应当涵盖所有兼任组合长期业绩、遵规守信情况、公平交易执行情况等 ， 并对兼任基金经理实施收入递延支付机制 ， 递延支付年限原则上不少于3年 ， 递延支付的收入金额原则上不少于40% 。
为实现与基金份额持有人的利益绑定和长期利益一致 ， 鼓励基金管理人实施公募基金跟投机制 ， 兼任基金经理可以一定比例薪酬跟投其管理的公募基金产品 。
第九条 基金管理人应当以保护基金份额持有人利益为出发点 ， 在基金定期报告中充分披露基金经理的兼任情况 ， 主要包括：
（一）基金经理兼任情况 。 在基金定期报告中披露：基金经理同时管理的产品只数、类型、规模和任职时间等 。
（二）基金经理薪酬机制及持有产品情况 。 在基金年度报告中披露：基金经理薪酬激励与私募资产管理计划浮动管理费或产品业绩表现挂钩的 ， 应披露薪酬激励部分的计算方法；并披露基金经理本人及直系亲属投资本人管理的产品情况 。
（三）公平交易制度执行情况 。 在基金年度报告中披露：基金管理人为防范兼任行为潜在利益冲突而增加执行的公平交易制度情况 ， 以及基金经理管理的多个组合间公平交易管理情况 。
第十条 基金管理人拟任命基金经理兼任投资经理的 ， 应向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）进行基金经理变更备案 ， 除《基金经理注册登记规则》要求的变更备案材料外 ， 还需提供兼任可行性分析、合规审查、防范利益输送的制度安排等情况报告 ， 具体要求如下：
（一）可行性分析应包括基金管理人在内控制度、工作流程和系统设置等方面的安排 ， 以及对基金经理具备履职能力的评估等 。
（二）合规审查应包括基金管理人近1年的合规诚信情况和拟任命基金经理近3年的合规诚信情况等 。
（三）防范利益输送的制度安排应包括基金管理人为有效防范不公平交易和利益输送等违规行为所采取的制度措施等 。
协会在收到备案材料后5个工作日内办理变更手续 ， 并通知基金管理人 。
基金管理人可向协会申请取消兼任基金经理备案 。
基金管理人不再符合本指引规定条件的 ， 兼任基金经理不得新增管理私募资产管理计划；兼任基金经理不再符合本指引规定条件的 ， 不得新增管理私募资产管理计划 。
第十一条 协会根据本指引及有关自律规则 ， 对基金经理兼任投资经理进行自律管理 。 基金管理人在备案私募资产管理计划时 ， 基金经理首次兼任投资经理的 ， 应按本指引向协会办理基金经理变更手续 。
协会每季度将基金经理兼任投资经理信息报送中国证监会 。
第十二条 基金管理人及相关人员违反本指引规定 ， 协会将有关情况记入诚信档案 ， 将视情节轻重对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、公开谴责、取消基金从业资格、加入黑名单等处分 。
协会发现基金管理人及相关人员涉嫌违反法律法规的 ， 移送中国证监会处理 。
第十三条 完成规范后的证券公司大集合产品投资主办人员兼任私募资产管理计划投资经理的 ， 参照本指引执行 。
基金经理兼任委托人为商业银行公募理财产品的单一资产管理计划投资经理的 ， 参照本指引第二、三、七、十、十一、十二条执行 。
第十四条 本指引自2020年5月1日起实施 ， 由协会负责解释 。
（责任编辑：何一华 HN110）
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