「首次公开募股」科创板非公开转让细则出炉 询价、价格、配售如何确定？一文读懂！来看十大关键点( 三 )
看点四：配售价格不得低于市价70%
《实施细则》参照市场实践中的配售制度 ， 规定股东可以通过配售向公司其他股东转让其持有的首发前股份 ， 以实现股份减持的目的 。 具体规范上 ， 提高市场效率和可操作性 ， 配售股份数量不得低于公司股份总数的5%；配售价格不得低于市价70%；具体配售、过户安排参照科创公司配股执行；四是参与配售的股东 ， 应当披露配售方案、配售情况报告 。
为了确保非公开转让、配售行为依法合规 ， 《实施细则》从出让股东、受让方、中介机构以及自律监管等四个方面做出监管安排 。
一是明确出让股东不得实施非公开转让、配售的情形 。 股东存在现行减持制度中不得减持股份情形的 ， 不得进行非公开转让或配售 。 同时 ， 为避免公司内部人员利用信息优势转让股份 ， 控股股东、实际控制人、董监高以及核心技术人员在定期报告前“窗口期”内 ， 不得进行非公开转让或配售 。
二是规定转让双方禁止的行为 。 《实施细则》要求出让股东遵循公平、公正的原则依法转让 ， 受让方遵循诚实守信、独立客观的原则理性申购 ， 不得存在不当影响申购报价、串通报价、虚假报价以及利益输送等 ， 可能影响非公开转让、配售公平、公正的行为 。
三是压严压实中介机构职责 。 《实施细则》在非公开转让、配售的多个环节 ， 均要求证券公司等中介机构严格履行核查职责 ， 确保合法合规 。 具体而言 ， 中介机构应当制定和执行与非公开转让、配售业务相关的内部控制制度；全面核查转让双方是否符合资格要求；督促转让双方合法合规参与非公开转让或配售 。
四是自律监管 。 除常规的信息披露监管外 ， 《实施细则》还明确了非公开转让、配售各参与方违反相关规定的监管措施及纪律处分 ， 并规定交易所可以对证券公司等中介机构非公开转让、配售业务进行现场检查 。 必要时 ， 将提交证监会立案稽查 ， 确保非公开转让、配售制度规范运行 。
本文源自券商中国
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