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「上海证券交易所」大股东爽约增持计划 遭上交所批评


“承诺增持一时爽 ， 无法兑现两行泪” ， 对于上市公司和投资者来说 ， 最不需要的就是来自大股东的“口嗨” 。
日前 ， 上交所发布纪律处分决定书显示 ， 由于一再推迟增持计划履行期 ， 且仅完成增持计划下限的3.14％ ， 上交所对太平洋证券第一大股东嘉裕投资予以通报批评的决定 。 对此 ， 嘉裕投资解释为“迫不得已、形势所逼” ， 但并未取得上交所的谅解 。
早在2019年6月 ， 嘉裕投资增持计划终止之时 ， 上交所即对此事发出问询函 。 彼时 ， 嘉裕投资给出的解释是：受外部因素和周期性因素叠加影响 ， 融资环境全面收紧 ， 民营企业融资渠道收窄 ， 证券市场整体持续低迷等因素 ， 其未能获得足够的融资完成增持 。
或许正是因为资金窘迫的现状 ， 也考虑到监管对券商股东的诸多要求 ， 2019年11月 ， 嘉裕投资拟将其持有的不低于4亿股股份（占总股本的5.87％）转让给华创证券 。 不过 ， 自这笔交易初露端倪至今已有将近5个月 ， 仍未有最新进展 。 是受疫情影响 ， 还是交易双方开始有其他考虑 ， 目前尚不得而知 。 目前 ， 已有投资者在互动平台上“喊话”太平洋证券 ， 希望公布股权转让的最新进展 。
嘉裕投资遭上交所批评
大股东高调放出增持计划 ， 无论是为了争取、稳固股东地位 ， 还是出于对公司股价的看好 ， 都是市场喜闻乐见的话题 。 不过 ， “忽悠”投资者买单 ， 自己却食言而肥 ， 这样的大股东势必遭遇来自监管的惩罚 。
近日 ， 上交所官网上挂出一份对太平洋证券的第一大股东嘉裕投资发布纪律处分决定书 。 决定书显示 ， 上交所对嘉裕投资做出通报批评的决定 ， 通报证监会并记入上市公司诚信档案 。
「上海证券交易所」大股东爽约增持计划 遭上交所批评
本文插图

回顾以往 ， 早在2018年7月 ， 太平洋证券披露嘉裕投资增持计划公告称 ， 基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可 ， 同时为提升投资者信心 ， 维护中小投资者利益 ， 嘉裕投资计划6个月内增持太平洋无限售流通股 ， 增持价格不高于3.5元/股 ， 累计增持股份不低于总股本的1％ ， 不高于总股本的5％ 。
彼时 ， 太平洋股价正处于低迷之际 ， 约在2.2-2.4元/股之间徘徊 。 嘉裕投资提出以不高于3.5元/股的价格增持 ， 可算是给投资者们打了一剂强心针 。 不过 ， 这笔交易在2018年10月就已透露出“悬了”的迹象 。 在增持时间过半之际 ， 嘉裕投资仅增持232.17万股 ， 占总股本的0.0341％ ， 但仍称“将在增持期限内履行承诺” 。
此后 ， 2019年1月10日 ， 嘉裕投资此次增持计划推出延期公告 ， 将增持计划推迟至2019年7月 。 然而 ， 在2019年6月19日 ， 太平洋证券发布股东终止实施增持计划的公告 。 其中显示 ， 嘉裕投资在增持计划延长期内一股未增 ， 最终仅完成增持计划下限的3.41％ 。
如此出尔反尔怎么行？上交所指出 ， 嘉裕投资作为太平洋证券第一大股东 ， 面向全市场公开披露的增持计划涉及全体投资者对公司发展前景和投资价值的判断 ， 是市场关注的重大事项 。 相关增持承诺主体应当根据自身资金实力、履行能力等 ， 审慎确定增持规模；一旦作出增持计划并对外披露 ， 理应严格遵守、及时履行 。
基于此 ， 嘉裕投资未按计划履行增持承诺 ， 且在延期后仍未完成 ， 最终增持计划的完成率仅为3.41％ ， 其行为与前期披露的增持计划明显不一致 ， 违反了股票上市规则相关规定 ， 上交所决定对其予以通报批评 。
此外 ， 上交所还指出 ， 上市公司股东应引以为戒 ， 在从事证券交易等活动时 ， 应严格遵守法律法规和本所业务规则及其承诺 ， 自觉维护证券市场秩序；认真履行信息披露义务 ， 积极配合上市公司做好信息披露工作 。
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