葱香娱看▲华创证券惨遭处罚 疑涉贵州酒交所事件，四川首富“开年不顺”：美利车金融濒临倒闭
身家逾700亿 。 
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图源：新希望集团官网进入2020年以来 ， 新希望集团发展似乎颇为不顺 。 在投资的美利车金融发布全员遣散信后 ， 旗下新网银行的不良贷款率仍在持续攀升 。 与此同时 ， 公司持股的华创证券近日还因“假高管”事件收到罚单 ， 甚至被中国证监会列为行业“引以为戒”的典型 。
3月27日 ， 证监会针对“假高管”事件向华创证券有限责任公司(下称“华创证券”)出具警示函 。 经证监会调查 ， 潘文韬作为华创证券研究员 ， 在未核实外部“专家”身份情况下 ， 擅自向客户发布调研纪要 。 此外 ， 潘文韬还在知晓相关“专家”身份不实情况下 ， 仍多次组织客户路演活动 ， 并邀请该“专家”在电话会议上发言 。
同日 ， 贵州证监局表示 ， 已依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 。 自被采取措施之日起3年内 ， 潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责 。 对于此次处罚 ， 证监会也表示 ， “全行业应当以此次事件为戒” 。
资料显示 ， 华创证券为A股上市公司华创阳安股份有限公司（下称“华创阳安”）旗下全资子公司 ， 成立于2002年1月 ， 为首批互联网证券试点券商 。 2015年6月 ， 新希望集团有限公司旗下上市公司河北宝硕股份有限公司（后更名“华创阳安”）以发行股份收购华创证券原股东持有的股权方式 ， 与华创证券进行重大资产重组 。
今年2月 ， 华创阳安公司公告表示 ， 新希望集团旗下新希望化工投资有限公司及其关联方共计持有华创阳安19.31% ， 为第一大股东 ， 但华创阳安已无控股股东及实际控制人 。 2019年6月 ， 华创阳安以5.76亿元现金收购华创证券少数股东2.5617%股权后 ， 华创证券成为华创阳安的全资子公司 。
值得一提的是 ， 华创证券间接控股的贵州白酒交易所股份有限公司（下称“贵州白酒交易所”） ， 近日因向贵州援助湖北医疗队“直供”飞天茅台 ， 被责令停业整改 。 此次事件不仅牵扯出背后的茅台集团、新希望集团、贵州恒丰足球俱乐部等诸多知名企业机构 ， 贵州白酒交易所还丢掉了茅台集团的经销权 。
根据官网资料 ， 新希望集团成立于1982年 ， 由企业家刘永好发起创立 ， 集团业务涉及食品快消、农业、地产、医疗、金融投资等多个领域 ， 拥有分子公司超600家 。 据《2019福布斯中国400富豪榜》 ， 新希望集团实控人刘永好家族最新财富值达714.2亿元 ， 为四川首富 。 
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图源：新希望集团官网
针对上述问题 ， 时间财经联系新希望集团方面 ， 相关人士表示 ， “不便回答” 。 随后 ， 时间财经也分别致电华创证券、贵州白酒交易所和华创阳安等公司 ， 均未获得正面答复 。
华创证券“麻烦不断”
据第三方职场社交平台领英显示 ， 多次“知假做假”的华创证券分析师潘文韬 ， 2016年毕业于同济大学 。 中国证券业协会登记基本信息显示 ， 在毕业刚满2年、入职华创证券一年后的2018年7月 ， 潘文韬的执业岗位从一般证券业务变更为证券投资咨询（分析师） 。
南京证券移动理财终端金罗盘提供的数据显示 ， 华创证券潘文韬成功推荐率为25% ， 该评分在金罗盘券商研究员排行榜中处于较后位置 。 不过 ， 在2019年11月28日 ， 潘文韬曾获得新浪金麒麟最佳分析师传媒行业第一名 。 
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图源：中国证券业协会官网
此外 ， 据中国裁判文书网今年1月6日的一份文书显示 ， 华创证券前员工吴宏铭因追索华创证券劳动报酬纠纷一案 ， 牵扯出华创证券涉及的违约担保江苏保千里视像科技集团股份有限公司（下称“保千里”）债券一事 。
2019年3月 ， 华创证券及相关负责人因在对保千里债券发行中执业违规事项被江苏证监局警示 。 警示函称 ， 华创证券在尽职调查阶段 ， 未采取有效手段对保千里实控人庄敏对外投资信息进行核查 ， 对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况未予以充分关注 ， 导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形 。
上述裁判文书显示 ， 吴宏铭对《江苏证监局关于对华创证券有限责任公司叶海钢、吴宏铭、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定》的真实性认可 ， 但对保千里和深圳市一体投资控股集团有限公司2016年非公开发行公司债券说明书真实性均不认可 。
华创证券称 ， 吴宏铭因与公司高层存在纠纷 ， 2018年3月1日起持续旷工108天 ， 华创证券要求吴宏铭处理其负责的保千里债券和深圳一体投资集团债券项目的风险排查处理工作 ， 吴宏铭予以拒绝 ， 故公司未发放其2018年3月至7月的工资 。 随后 ， 吴宏铭请求华创证券公司支付其52.8万元工资及违法解除劳动合同赔偿金 。
而在2018年 ， 华创证券还因牵涉进厦门圣达威服饰有限公司、中科金控资本管理有限公司等公司违约事项连带赔偿责任等问题中 ， 因连续踩雷 ， 华创证券曾被质疑风控问题 。
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