#首次公开募股#12名保荐、6名注会、3名律师因科创板项目问题被监管( 二 )
值得关注的是 ， 新证券法全文提及“证券公司”逾140次 ， “证券服务机构”逾20次 ， 且多次提及会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等 ， 压实中介机构“看门人”的法律职责 。
新时代证券首席经济学家潘向东认为 ， 新证券法主要通过加大违法违规处罚力度 ， 倒逼中介机构提高自律水平 ， 应加强中介机构证券服务业务风险管理水平 ， 建立中介机构自我约束机制 。
潘向东指出 ， 券商需要提高上市公司的前期辅导和上市之后的督查能力 ， 尤其是科创板的跟投制度有望向创业板注册制推广 ， 券商作为注册制的重要参与者 ， 纠正投行类业务过度激励风险 ， 规范内部控制方面暴露的突出性问题 ， 推动投行业务向规范方向发展；会计师事务所要加强上市公司审计 ， 强化上市公司信息披露督导工作 ， 确保信息披露的真实性 ， 从而优化上市公司质量；律师事务所需要进一步完善自己的内部监察机制 ， 避免上市公司出现欺诈发行 ， 保护中小投资者利益 ， 否则将依然追究相关法律责任；评估机构需要建立行业分类管理和规范 ， 推动由传统松散型管理向现代平台化、协同管理转型 ， 完善以业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构 ， 强化内控 ， 更好的服务注册制实施 。 （来源：中国证券报）
责编: 刘安琪 | 审核:李震 | 总监:万军伟
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【#首次公开募股#12名保荐、6名注会、3名律师因科创板项目问题被监管】
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