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「保荐」券商提交申报材料章节错位，是一种什么“低级错误”？瑞达期货接证监会反馈，保代火速更( 二 )


中国证券业协会网站消息 ， 高若阳于2010年11月22日在中信证券登记一般证券业务资格 。 2017年3月13日 ， 在中信证券登记保荐代表人 ， 登记状态为正常 。
徐欣于2008年3月31日在中信证券登记一般证券业务资格 ， 2012年12月28日离职注销 ， 并于2013年1月30日在中信证券登记保荐代表人 ， 登记状态正常 。
中信证券为容百科技的保荐机构 ， 保荐承销费共计8005万元 ， 此外 ， 中信证券跟投了容百科技4791.60万元 。
另外 ， 中信证券于2019年也因科创板IPO项目被处罚 。
具体来看 ， 中信证券是在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实"对招股说明书披露内容进行整理和精炼"的问询问题为由 ， 对前期问询要求披露的"综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司 ， 期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析"等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减 。 另外 ， 从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日 ， 日期签署与实际时间不符 。
东兴证券申报材料被指粗糙 ， 保代薪酬被扣罚
事实上 ， 保荐机构撰写的申请材料出现错误或者存在擅自删减内容等现象已不是第一次了 ， 前不久出现在公众面前的是东兴证券 。
2020年2月 ， 证监会发行监管部披露了大胜达的再融资反馈意见 ， 对大胜达申报的可转债申请文件提出了9大问题 ， 其中第9大问题指向申报材料存在粗糙 ， 需要申请人和保荐机构全面整改申报材料 ， 并请保荐机构东兴证券对是否勤勉尽责做出说明 。
「保荐」券商提交申报材料章节错位，是一种什么“低级错误”？瑞达期货接证监会反馈，保代火速更
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随后 ， 东兴证券承认 ， 在大胜达可转债申报材料制作过程中 ， 项目组在撰写部分申报文件时存在一定工作疏忽 ， 导致部分内容未能完全符合标题 。 但对项目组尽职调查过程和工作底稿文件进行了详细的复核 ， "尽到了勤勉尽责的义务" 。
同时 ， 东兴证券对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元 ， 对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元 ， 对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理 。
另外2019年 ， 还有中金证券、中信证券、中信建投、中天国富、天风证券以及国泰君安6家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚 ， 有的券商存在信息披露不当行为 ， 有的券商经上海证券交易所同意 ， 擅自改动发行人注册申请文件 ， 还有券商擅自删减内容 。


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