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「国联」签了！行业首单基金投顾业务落地，国联证券抢了先，首单如何签？流程基本分四步

财联社（北京 ， 采访人员 高云）讯 ， 券商基金投顾业务推进动作迅速！4月21日 ， 国联证券完成首批客户的签约和交易 ， 这距离首批券商获得基金投顾业务试点资格尚不足两个月 。
业务准备并接受监管机构的现场业务验收检查 ， 是批文发布后 ， 券商基金投顾业务落地的重要环节 。 国联证券于3月4日收到批复后 ， 随后20天时间里 ， 即完成了业务审批、制度发布、投资决策、系统测试等一系列工作 ， 并于3月24日在行业内首家接受了监管机构的验收检查 。 今天国联证券又在行业内首家正式推出公募投顾客户的签约和交易服务 。
"目前业务模式主要体现为 ， 在客户账户下设有投顾的专门子账户 ， 由理财投顾在客户的子账户内进行基金产品的相应投资操作 。 "国联证券相关业务人士介绍说 ， 初期主要有三个策略安排 ， 针对不同风险偏好 ， 主要分为偏债型、平衡型和偏股型的弹性策略 ， 对客户的主动型管理已经迈出了重要一步 。
首单如何签？据国联证券相关负责人士介绍 ， 流程上看 ， 第一步 ， 先是由客户预约基金投顾服务并做KYC问卷；第二步 ， 由系统自动分配一名有基金投顾资格的投顾向客户进行业务回访 ， 并在回访过程中根据客户的风险等级及KYC问卷答案 ， 为客户匹配相应的投顾策略；第三步 ， 客户通过回访电话确认后回到APP继续后续签约 ， 确认对应的策略；第四步 ， 客户签约完成后会有专门业务人员回访做二次确认 。
国联证券官方APP新设"投顾专区"
财联社采访人员通过国联证券"国联尊宝"官方APP发现 ， 该移动客户端新设了一个"投顾专区" ， 客户通过该公司APP ， 可完成签约和交易等全部操作 。
「国联」签了！行业首单基金投顾业务落地，国联证券抢了先，首单如何签？流程基本分四步
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「国联」签了！行业首单基金投顾业务落地，国联证券抢了先，首单如何签？流程基本分四步
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哪些客户能参与？按此前证监会下发的《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》中要求 ， 试点机构从事基金投资顾问业务 ， 应当履行适当性义务 ， 全面了解客户情况 ， 深入评估客户的风险识别能力、风险承受能力、投资目标、准确界定基金投资组合策略和风险特征 ， 向客户提供符合其风险识别能力和承受能力的基金投资组合策略 。 对客户做好适当性评估安排 ， 为客户提供与其风险偏好相匹配的基金投顾业务服务 ， 是国联证券这一业务落地的重要环节 。
此次国联负责基金投顾策略生产和基金筛选的团队来自市场化引进 ， 研究能力在行业中处于第一梯队 ， 经历过市场的各种考验 。 此次所推出的策略在前期已经进行了大量的数据验证 ， 能够做到客户在任何时间投入 ， 稳定持续持有 ， 能获得高于市场同类基金产品平均水平的超额收益回报 。
【「国联」签了！行业首单基金投顾业务落地，国联证券抢了先，首单如何签？流程基本分四步】国联证券的财富管理转型决心
国联证券人士表示 ， 公司对于基金投顾业务本身的发展前景和其对行业的影响都有着清晰的认识 ， 基金投顾业务是未来财富管理转型的重要方向 ， 可以引导证券公司对客户的服务向专业化聚焦并形成差异化竞争 。
国联证券希望借助基金投顾这项新业务 ， 通过生成投资策略和构建投资组合的专业能力 ， 及建立员工资产配置逻辑体系和能力 ， 全面提升公司对客户的专业化服务和国联证券在行业内的专业化品牌形象；同时真正把"以客户为中心"的财富管理理念落到实处 ， 通过帮助客户实现收益增长来带动整体管理规模的增长 ， 进而实现客户资产增值、公司收益提升 ， 真正和客户共赢、共成长 。 这是一条持续有生命力的财富管理之路 ， 也是国联证券必将坚持的方向 。
过去一年来 ， 国联证券加速推进市场化改革 ， 大力引进专业化人才队伍 ， 公司发展逐渐驶入快车道 。 国联证券最新年报中所披露 ， 2019年归母净利润比上年暴增9倍 。 该公司相关负责人表示 ， 业绩的增长"一方面受益于2019年市场的整体回升 ， 另一方面是公司适应新的行业格局和市场形势 ， 强化金融科技赋能 ， 推进业务全面转型 ， 故经营状况显著提升 。 "


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