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「靓科技解读」两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”，“419”魔咒背黑锅?( 二 )


此外 ， 在发生信息安全事件后 ， 未按规定进行报告、未妥善保管证据、未及时采取风险防控措施等疏漏 ， 均有可能遭遇监管部门的行政监管措施或行政处罚 。
例如 ， 今年3月 ， 鲜有监管动态的西藏证监局即对华林证券开出警示函 ， 原因是其部分互联网渠道交易系统在2019年9月16日9时44分42秒至10时42分11秒之间全部中断57分29秒 ， 影响客户正常业务办理 ， 且未及时向西藏证监局报告 。 在证监局9月17日电话催促后 ， 至9月18日华林证券才报送报告 ， 存在迟报情况 。
另外 ， 西藏证监局还指出 ， 2019年12月13日华林证券合作客户端App升级后部分页面无法打开持续约15分钟；12月31日华林证券prop网关出现故障 ， 导致交易系统为两名客户错误开出权限 。 西藏证监局要求华林证券对信息系统进行全面自查 ， 加强信息安全保障管理 ， 提高信息系统运维能力 ， 防止此类事件再次发生 。
「靓科技解读」两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”，“419”魔咒背黑锅?
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在此之前 ， 2019年3月 ， 辽宁证券曾对网信证券采取责令改正并定期报告监管措施的决定 。 由于2018年12月及2019年2月网信证券集中交易系统和综合账户管理系统陆续发生故障 ， 反映出其信息系统存在重大风险隐患 ， 核心设备老旧、系统运维保障存在不足 ， 导致频繁发生信息安全事件 。 同年5月 ， 大同证券也因交易系统异常、未及时上报信息安全事件而被山西证监局开出监管函 。
除了券商App本身 ， 证券公司在信息系统建设上过于“依赖外援”而疏于管理 ， 同样可能招致监管的注意 。 2019年8月 ， 爱建证券因被上海证监局采取责令改正的措施 ， 原因之一即在于“未对公司快速交易系统进行有效管理 ， 客户准入和用户权限管理不到位 ， 未严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性” 。 在近期同花顺陷入舆论漩涡之际 ， 券商与第三方软件合作的问题更令业内警惕 。
2019年6月 ， 《证券基金经营机构信息技术管理办法》正式实施 。 其中指出 ， 证券基金经营机构应当保障充足的信息技术投入 ， 在依法合规、有效防范风险的前提下 ， 充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力 ， 持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用 。
【「靓科技解读」两证券公司App现常见故障投资者调侃“给个叫法”，“419”魔咒背黑锅?】在金融科技风生水起之下 ， 叠加监管严格要求 ， 近年来券商信息技术投入提升明显 。 就目前已披露2019年年报的券商而言 ， 20家披露当年信息技术投入的券商合计投入金额超过90亿元 ， 华泰证券、海通证券、东方证券等大型券商投入增幅更是超过30% 。 在大量“真金白银”堆砌之下 ， 券商App能否在未来实现“零宕机”？


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