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「业务」中型券商特色化经营难破题，华创证券去年资管业务大滑坡，自营增长成最重要收入来源( 二 )


华创证券表示 ， 公司资产管理业务近年来根据外部监管环境变化 ， 多措并举推动业务积极转型 ， 已逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式 ， 主动管理业务规模不断扩大 ， 业务规范不断加强 ， 产品设立与运营维护持续强化 ， 日常工作中通过加强监督检查 ， 严控业务风险 ， 促进业务持续健康发展 。
长期以来证券行业高度依赖零售经纪及投资银行等传统收入 ， 价格成为主要竞争手段 ， 行业竞争异常激烈 。 目前证券公司转型与差异化发展不断提速 ， 行业竞争呈现以下特点：传统业务竞争加剧 ， 盈利模式逐渐多元化；行业集中度进一步提高 ， 差异化发展渐成趋势 。
面对上述行业竞争 ， 华创证券表示 ， 坚持金融科技创新驱动 ， 持续推进业务及产品创新 ， 增强差异化可持续发展能力 ， 着力提升规范运作水平 ， 加强风险控制 ， 提高组织运营效率 ， 形成具有自身特色的区位优势和差异化竞争优势；同时 ， 华创证券作为本公司核心企业 ， 将充分借助资本市场功能优势 ， 降低融资成本 ， 增强资本实力 ， 不断提升综合竞争力 ， 力争在未来市场激烈的竞争中占据有利位置 。
员工均薪超41万元 ， 董事长薪酬超400万
依据"本期工资福利总额=期末应付职工薪酬-期初应付职工薪酬+支付给职工以及为职工支付的现金"公式来算 ， 2019年 ， 华创阳安员工获得的工资福利总额为11.68亿元 。 至2019年年末 ， 华创阳安共有员工2831人 ， 粗算下来 ， 华创阳安员工2019年获得的平均薪酬为41.25万元 。
高管薪酬方面 ， 2019年度公司董监高共获得税前薪酬1730.44万元 。 薪酬超过400万元的仅董事长陶永泽一人 ， 薪酬为482.33万元；薪酬超过300万元的同样仅有一人为总经理张小艾 ， 薪酬为301.56万元；薪酬超过200万元的有3人 ， 分别为职工监事邱健、职工监事冷银辉、原总经理杨田洲 ， 薪酬分别为239.74万元、240.13万元、228万元 。
华创证券遭遇警示函 ， 研究员3年禁业
进入2020年 ， 华创证券研究部门遭遇"劫难" 。
2月19日晚间 ， 一份华创证券电话投资者交流会"翻车"的音频在一些微信群、微博间大为流传 。 会议主角公司遥望网络董秘电话接进 ， 当场指出华创团队找来的、对遥望网络进行介绍与分析的是一位假高管 。
3月27日 ， 证监会宣布 ， 已完成对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的相关调查核实工作 。
证监会表示 ， 经查 ， 潘文韬作为华创证券研究员 ， 存在未核实外部"专家"身份情况下擅自向客户发布调研纪要 ， 以及知晓相关"专家"身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该"专家"在电话会议上发言等问题 ， 违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定 。
证监会认为 ， 华创证券对投资咨询业务管理不到位 ， 内部审核程序未能及时发现上述问题 ， 违反了合规管理有关规定 。 2020年3月27日 ， 贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 。 自被采取措施之日起3年内 ， 潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责 。


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