『业务』中型券商特色化经营难破题，华创证券去年资管业务大滑坡，自营增长成最重要收入来源( 二 )
高管薪酬方面 ， 2019年度公司董监高共获得税前薪酬1730.44万元 。 薪酬超过400万元的仅董事长陶永泽一人 ， 薪酬为482.33万元；薪酬超过300万元的同样仅有一人为总经理张小艾 ， 薪酬为301.56万元；薪酬超过200万元的有3人 ， 分别为职工监事邱健、职工监事冷银辉、原总经理杨田洲 ， 薪酬分别为239.74万元、240.13万元、228万元 。
华创证券遭遇警示函 ， 研究员3年禁业
进入2020年 ， 华创证券研究部门遭遇"劫难" 。
2月19日晚间 ， 一份华创证券电话投资者交流会"翻车"的音频在一些微信群、微博间大为流传 。 会议主角公司遥望网络董秘电话接进 ， 当场指出华创团队找来的、对遥望网络进行介绍与分析的是一位假高管 。
3月27日 ， 证监会宣布 ， 已完成对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的相关调查核实工作 。
证监会表示 ， 经查 ， 潘文韬作为华创证券研究员 ， 存在未核实外部"专家"身份情况下擅自向客户发布调研纪要 ， 以及知晓相关"专家"身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该"专家"在电话会议上发言等问题 ， 违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定 。
【『业务』中型券商特色化经营难破题，华创证券去年资管业务大滑坡，自营增长成最重要收入来源】证监会认为 ， 华创证券对投资咨询业务管理不到位 ， 内部审核程序未能及时发现上述问题 ， 违反了合规管理有关规定 。 2020年3月27日 ， 贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 。 自被采取措施之日起3年内 ， 潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责 。
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