【广发证券】供职24年 广发证券“元老级”人物辞任 发生了什么？( 二 )
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证监会认为 ， 林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理 ， 对广发证券上述违规行为负有主要责任 。
耐人寻味的是 ， 在2019年4月16日 ， 广发证券审议《关于董事2018年度履职考核的议案》时 ， 对于林治海2018年履职考核表现 ， 独立董事杨雄投了弃权票 ， 理由是鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施 ， 以及对该董事自我评价结果的复核 ， 结合公司《合规问责办法》、监管部门要求 ， 后续个人责任仍有不确定性 。
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【【广发证券】供职24年 广发证券“元老级”人物辞任 发生了什么？】根据公开资料 ， 在广发证券2018年股东大会上 ， 林治海表示 ， 针对公司存在对境外子公司管控不到位 ， 未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题 ， 公司已对涉及到的经营管理层个别成员进行了问责 ， 此外 ， 涉及到的经营管理层个别成员退回2018年度部分月度固定薪酬 。
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