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【广发证券】供职24年 广发证券“元老级”人物辞任 发生了什么？


太突然！供职24年 ， 广发证券“元老级”人物辞任！曾被被监管谈话 ， 发生了什么？
广发证券“元老级”人物辞职 。 4月21日晚间 ， 广发证券宣布称 ， 公司收到执行董事、总经理林治海的书面辞呈 ， 因健康原因 ， 林治海辞掉在公司的所有职务 。 目前 ， 广发证券总经理一职由广发证券董事长孙树明兼任 。
因健康原因 广发证券总经理林治海辞职
4月21日晚间 ， 广发证券发布公告称 ， 公司在4月20日收到执行董事、总经理林治海的书面辞呈 ， 因健康原因 ， 林治海申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员 ， 以及公司总经理职务 ， 并不继续在公司担任其他职务 。 该书面辞呈自送达公司之日起生效 。

【广发证券】供职24年 广发证券“元老级”人物辞任 发生了什么？
本文插图

与此同时 ， 广发证券也发布《第九届董事会第二十七次会议决议公告》 ， 审议《关于聘任公司总经理的议案》 ， 广发证券董事长孙树明担任公司总经理 。

【广发证券】供职24年 广发证券“元老级”人物辞任 发生了什么？
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林治海可谓是广发证券“元老级”人物 ， 从1996年加入至今 ， 已经56岁的林治海在广发证券工作了24年 ， 并一路从营业部总经理上任到公司总经理 。 广发证券2019年年报显示 ， 林治海于1996年9月加入公司 ， 先后历任、大连营业部总经理 ， 广发北方证券有限责任公司董事长兼总经理 ， 公司副总经理、常务副总经理 ， 广发资管董事长等 。 2008 年 3 月起 ， 林治海获委任为广发证券执行董事 ， 2011 年 4 月起被任命为公司的总经理 ， 曾被评为2012年中国区最佳投资银行家 。
曾因“Pandion基金”事件被监管谈话
履职考核结果被独董投弃权票
在林治海任职广发证券总经理期间 ， 广发证券获得了长足的发展 ， 公司牢牢稳在一线券商的地位 ， 不过 ， 从2011 年 7 月至 2019 年 5 月 ， 林治海还有一个重要的头衔 ， 就是广发证券旗下全资子公司广发控股香港的董事长 。 在任职广发控股香港董事长期间 ， 该公司发生了一件著名的“Pandion基金事件” ， 而这件事带来的余波远比人们想的要大 。 受此事影响 ， 香港子公司风控不善被监管点名 ， 甚至林治海也被监管谈话 ， 广发证券评级因此下降等 。
事情是这样的 。 广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (简称“Pandion基金”) 。 Pandion基金设立于2016年 ， 在成立之初主要投资场内股票衍生品 ， 逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换 。 从成立至2018年8月前 ， Pandion基金的业绩表现较为平稳 。 自2018年8月起 ， 受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响 ， 基金遭受了重大损失 。
Pandion基金成立以来 ， 广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为 ， 从初始的5,000万美元陆续增资 ， 截至2018年12月31日 ， 广发投资香港以自有资金累计投入9,006.77万美元 ， 占该基金权益99.90% 。
由于Pandion基金纳入广发证券合并财务报表范围 ， 该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在其经审计的合并财务报表中反映 ， 减少广发证券2018年合并净利润为9.19亿元 ， 已超过公司2017年度经审计净利润的10% 。
该事件在业内引起轩然大波 ， 不仅使得广发证券收到监管责令改正的行政监管措施 ， 林治海也被监管谈话 。
2019 年 6 月 19日 ， 中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》 ， 证监会指出广发证券存在四大问题 ， 包括对广发控股香港风险管控缺陷 ， 对香港子公司新业务风险管控不足 ， 风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖 ， 对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等 。


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