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「和讯名家」个人声誉将与薪酬挂钩，还影响升职跳槽！须建立发言人制度，有七大看点，@33万证券从业者！注意了( 二 )


证券公司还应建立从业人员声誉管理信息系统 ， 记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息 ， 并及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统 。 记录信息将作为薪酬发放和职位晋升的重要依据 。
看点七：明确自律管理要求
《指引》明确了协会可通过检查等方式对券商相关实施情况进行自律管理 ， 并对证券行业声誉风险管理进行指导 ， 重点关注行业整体性声誉风险 ， 引导和协调证券公司应对和处置行业性声誉事件 ， 通过多种方式维护和提升证券行业声誉 。
证券公司在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后；或者从业人员出现不当执业行为及影响公司声誉、致其内部问责的 ， 必须在十个工作日内向协会报告 。
行业反馈：个别指标实操性有待进一步明确
这次《指引》征求意见稿从制度体系层面明确和细化了各项要求 。 有券商合规总监对采访人员表示 ， 监管加强对券商声誉风险管理能力的考核 ， 能有效减少证券行业一些声誉风险事件 ， 有助于行业的良性发展 ， 同时提高券商行业的整体核心竞争力 。
不过在实操层面 ， 也有券商提出了一些当下面临的难题 。
上海一家中大型券商办公室人士对采访人员表示 ， 本次《证券公司声誉风险管理指引（征求意见稿）》增加了一些追责的部分 ， 券商内部可能需要进行相应的分工调整 。 比如 ， 指引中提到 ， “证券公司应指定首席风险官牵头负责声誉风险管理工作 ， 并应当保障首席风险官能够充分履职所必须的知情权 。 ”以及“证券公司应建立新闻发言人机制 ， 由新闻发言人代表公司统一对外进行信息发布和沟通” 。
该人士还提及 ， 《指引》中对“重大声誉事件”的认定实操性还有待加强 。 “指引中要求 ， 重大声誉事件要及时报送监管部门 。 尽管指引中已经说明重大声誉事件的定义 ， 但是 ， 证券公司在实际判断事件是否会对行业造成重大负面影响时还是不好操作 ， 未来可能需要根据实际情况具体沟通 。
此外 ， 《指引》要求证券公司建立事前评估机制 ， 对经营管理各领域的声誉风险进行事前评估 ， 并强调证券公司应将声誉风险纳入新业务、新产品和新机构的评估分析 。 但实际操作中 ， 作为后台管理部门 ， 很难对这些业务做预判 。 如果要达到此项要求 ， 需要将工作前置到各业务中去 ， 或者成立一个专门可以协调各业务部门的一个新部门 。 这在实际中也存在难点 。
证券业协会在《证券公司声誉风险管理指引》的起草说明中表示 ， 声誉不仅是券商核心竞争力的构成要素 ， 也是确保可持续发展能力的重要战略资源 ， 加强证券公司声誉风险管理 ， 培育和维护证券公司及行业的良好声誉具有重要的战略意义 。
声誉风险管理指标或不计入今年分类评级
正如上文所说 ， 早在去年六月份 ， 证券业协会就向券商下发了《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》（征求意见稿）（简称“实施方案”） ， 当时券商中国就在第一时间跟进报道 ， 详见《券商分类评价或有新增项！考量"声誉风险管理能力"的指标来了 ， 最高可加3分扣0.5分 ， 券商如何看》 。
实施方案显示 ， 对于券商声誉风险管理能力评价 ， 证券业协会拟设置两大指标 ， 分别为“实发舆情和处置效果”和“政策解读和舆论引导” 。 前者主要评价证券公司在评价期内发生的负面舆情情况以及公司采取措施的处置效果；后者主要对证券公司参与政策解读和舆论引导工作的情况进行评价 ， 以提升证券公司参与相关工作的积极性 。
具体的评价方式而言 ， 前者从实际发生的负面舆情情况和处置效果两个维度入手 ， 设置了“传播影响力”等四个一级指标 ， 以量化打分的方式进行评价；后者鼓励券商通过发布文章、接受采访等形式进行政策解读和舆论引导 。
按上述两大指标的总得分分别进行全行业排序 ， 排名靠前的公司予以加分鼓励 。 其中 ， “实发舆论和处置效果”评价指标排名靠后的公司 ， 反映出其全面风险管理能力存在缺陷 ， 将采取扣分处理 。 按照《证券公司分类监管规定》第16条相关规定 ， 该项最高可加3分；根据第12条相关规定 ， 扣分应扣0.5分 。
采访人员最新从券商处了解到 ， 目前该实施方案仍然处于讨论阶段 ， 相关考核计分指标尚未出炉 。 有券商人士猜测 ， “监管应该是一步一步建立全行业声誉风险管理体系 ， 先让各家券商做好声誉风险管理制度 ， 然后再逐步与分类评级挂钩 。 ”
“去年征求意见稿发布时 ， 行业就进行了激烈讨论 ， 有券商建议指标确定后先进行一年试用 ， 通过检测分析后 ， 再在分类评级中正式实施 。 ”不过 ， 由于目前相关计分指标尚未出炉 ， 券商人士认为2020年分类评级中不会考核声誉风险管理能力 。
“声誉风险管理非常重要 ， 将声誉风险管理指标纳入分类评价 ， 可以督促券商进行声誉风险管理 ， 提升风控能力 。 ”有券商合规总监对券商中国采访人员表示 。
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