中国基金报▲升职加薪都将受影响！，压力！32万券业人KPI增加新指标( 二 )
证券公司还应建立从业人员声誉管理信息系统 ， 记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息 ， 并及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统 。 记录信息将作为薪酬发放和职位晋升的重要依据 。
看点五：建立声誉风险事前评估机制
《指引》要求 ， 证券公司应建立声誉风险事前评估机制 ， 对公司经营管理各领域的声誉风险进行事前评估 ， 主动防范声誉风险 。 证券公司可视情况通过情景分析或其他手段分析和评估不同压力情形下发生声誉事件的可能性及其对公司业务和声誉的影响程度 ， 包括但不限于声誉风险事件可能导致的流动性风险、信用风险等其他风险 。
同时 ， 证券公司在引入新业务、新产品和设立新机构前 ， 应充分识别和评估其可能对公司声誉产生的影响 ， 并采取相应缓释手段和应对措施 。 声誉风险应明确纳入新业务
看点六：明确声誉事件分级分类进行相应处置
证券公司应根据声誉事件分级分类结果 ， 明确相应的报告、决策、处置流程 ， 采取有效措施 。 在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后 ， 指定高级管理人员牵头统筹 ， 及时启动应急预案 。
看点七：明确自律管理及行业协作
《指引》明确了协会可通过检查等方式对券商相关实施情况进行自律管理 ， 并对证券行业声誉风险管理进行指导 ， 重点关注行业整体性声誉风险 ， 引导和协调证券公司应对和处置行业性声誉事件 ， 通过多种方式维护和提升证券行业声誉 。
券业风险事件频出
声誉风险管理受重视
实际上 ， 这并不是一份新的文件 。
【中国基金报▲升职加薪都将受影响！，压力！32万券业人KPI增加新指标】早在去年6月 ， 证券业协会就向各券商发出通知 ， 就声誉风险管理指引征求意见 ， 引发了行业热议 ， 基金君也曾就上述征求意见作出过相关报道 。 这次是针对券商风险管理指引进行了第二轮的征求意见 。
这两年来 ， 券商行业风险事件频出 ， 比如股权质押和海外投资踩雷、产品风控不足、内部管理出现严重漏洞等问题而收到了监管罚单 ， 券商从业人员也不断出现违规展业、代客理财等违规行为 ， 不仅个人和公司受罚 ， 同时也影响了行业的整体声誉 。
中证协指出 ， 声誉风险防范和化解已成为证券公司全面风险管理的重要课题 。 一是随着证券行业机构规模的逐渐扩张、证券公司产品的日益多样化、复杂化以及金融市场全球化趋势的不断发展 ， 在新时期资本市场形势下证券公司声誉风险管理日趋重要 ， 且单一机构的声誉风险可能传导至其他机构 ， 从而引发系统性风险 。 2008年全球金融危机中声誉风险在不同机构和市场间的传染加剧了危机蔓延 ， 暴露了金融行业在声誉风险冲击下的脆弱性 。
二是近年来证券市场声誉事件逐渐增多 ， 同时随着互联网快速发展 ， 新闻和信息传播方式发生巨大变化 ， 舆情信息更加多元化 ， 隐蔽性增强、不可控性增大、交互性增加 ， 对证券公司声誉风险管理工作提出了新的挑战 。
三是证券从业人员声誉风险管理意识存在个体差异 ， 部分从业人员声誉风险意识淡薄 ， 对其内涵及重要性缺乏深刻认识 ， 出现把声誉风险管理与全面风险管理、业务发展等割裂开来的情况 。
“考虑到证券公司声誉风险管理的重要性 ， 并结合近年来证券公司暴露出的声誉风险问题 ， 证券行业亟需在声誉风险管理方面建立统一的制度规范 。 ”中证协表示 。
是否纳入分类评级？
券业热议部分指引内容
值得注意的是 ， 围绕声誉风险管理的部分要求 ， 券商行业也引发一波热烈的讨论 。
此前一版本曾提到 ， 声誉风险管理可能会纳入券商的分类评级考核之中 ， 而其中若对声誉风险处理不当将会引来“扣分” 。 而分类评级结果实际将会影响券商后续的融资和业务推进 ， 行业对此非常重视 。
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