中国基金报▲升职加薪都将受影响！，压力！32万券业人KPI增加新指标( 三 )
华东某中型券商相关负责人表示 ， 若券商常规性的业绩亏损也被列入负面舆情之中 ， 这方面业内反馈的意见比较多 。 对于机构来说 ， 尤其是以经纪业务和投行业务为主的公司 ， 经营业绩往往会和市场挂钩 ， 如果这方面的业绩亏损报道被视为负面舆情 ， 对券商的评价比较苛刻 。
与此同时 ， 个人行为和公司声誉风险挂钩 ， 对券商的声誉风险管理提出了更高的要求 。 这两年 ， 出现有大型券商明星分析师针对科创板发表不当言论而受到处罚 ， 而券商员工违规业务被监管部门的案例更是比比皆是 ， 这类指标落地后 ， 无疑将会加大对券商内部治理和合规管理的压力 。
在事前评估机制方面 ， 华南某中型券商机构人士认为 ， 这个在实际操作中也有难度 。 比如后台管理部门的人员如何判断前台业务可能存在的声誉风险 ， 是否需要在每个部门中设置专门的声誉风险管理员；此外部门调动、责任划归等问题也需要详细梳理 。 这也在无形之中增加了券商内部管理机制的难度 ， 增加了成本 。
但多数券商人士认为 ， 目前对于是否将声誉风险纳入今年的分类评级的指标 ， 可能性不大 。 这是因为目前监管部门仍处于和券商进行制度建立的讨论阶段 。 即便指引落地 ， 证券公司也需要一段时间进行机制搭建和部门人员设置和落实 。
“从时间的操作来看 ， 指引出来后马上挂钩分类评级并不现实 。 但不排除后续整体做好声誉风险管理制度后 ， 这一指标将被纳入分类评级的考核之中 。 ”上述券商人士表示 。
在业内人士看来 ， 目前银行、基金公司等金融机构都早已将声誉风险管理能力纳入行业评价体系之中 ， 券商行业着重强调“声誉风险管理能力”也是行业制度建设和文化建设的重要一环 。 未来声誉风险管理相关指引落地后 ， 也将对券商合规和公司品牌形象管理的能力提出了更高的要求 。
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