客户@成立23年老牌投资咨询机构遭罚！暂停新增客户3个月，新规还将过滤掉一大波现有机构
财联社（北京 ， 采访人员 高云）讯 ， 又一家老牌投资咨询机构被暂停新增客户3个月！
4月23日 ， 河北证监局官网公示的一则行政监管措施决定书显示 ， 河北证监局于4月17日下发了对河北源达信息技术股份有限公司（下称"源达信息"）采取暂停新增客户的监管措施决定 ， 源达信息自2020年4月24日起暂停新增客户3个月 。
今年以来已有至少5家投资咨询被暂停新增客户 ， 包括北京中资北方投资顾问有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司、海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司、上海亚商投资顾问有限公司以及刚被罚的河北源达信息技术股份有限公司 ， 分别被暂停新增客户三个月到一年不等 。
投资咨询新规即《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》已于4月17日公开征求意见 ， 而这距离《证券投资顾问业务暂行规定》颁布刚好十年 。
业内人士表示 ， 征求意见稿大幅提高准入门槛 ， 监管层有意对证券投顾业务进行重新定位与规范 ， 现有证券投顾业务将面临较大的转型压力 ， 征求意见稿中相关规定或将过滤掉一大波现有的证券投资咨询机构 。 此外 ， 向客户承诺收益、传播虚假信息等八大违规行为也被明确禁止 。
成立23年的老牌投顾被暂停新增客户
2019年12月31日 ， 河北证监局对源达信息出具了《行政监管措施事先告知书》 ， 源达信息向河北证监局提交了申辩意见及相关证据 。 河北证监局审查后对部分申辩意见予以采纳 ， 但公司在开展证券投资顾问业务中仍存在以下问题：一是部分业务推广环节未按规定进行留痕管理；二是个别员工在业务推广和客户招揽环节对服务能力和过往业绩进行不实、误导性营销宣传 。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十四条、第二十八条的规定 。
河北证监局对源达信息采取暂停新增客户的监管措施 ， 源达信息自2020年4月24日起暂停新增客户3个月 。
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河北证监局要求源达信息严格落实《暂行规定》 ， 增强合规管理意识 ， 切实提高合规管理水平 ， 并要求公司于2020年7月23日前提交书面整改报告 ， 证监局也将在日常监管中持续关注并适时进行现场检查 。
河北源达信息技术股份有限公司是一家老牌证券投顾机构 。 天眼查信息显示 ， 公司创立于1997年 ， 是首批经证监会批准 ， 具有证券投资咨询业务资格的专业证券投资咨询机构 。 公司注册资本为8000万 ， 股东有9位 ， 大股东为郝旭 。
今年已有至少5家投资咨询机构被暂停新增客户
包括源达信息被暂停新增客户在内 ， 今年以来已有至少有5家投资咨询机构被实施暂停新增客户 。
在2020年1月13日 ， 北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施 ， 责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告 。
2月18日 ， 北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司开具行政监管措施 ， 责令中资北方全面整改 ， 暂停新增客户一年 。 整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动 。
2月20日 ， 四川证监局官网公示的一则行政监管措施决定书显示 ， 对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取了责令暂停新增客户六个月的监管措施 。
决定书中披露 ， 湖南巨景证券投资顾问有限公司(简称"巨景投顾")天府新区分公司存在以下问题：
一、部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；二、在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传；三、证券投资顾问服务提供环节未按规定进行留痕管理 。
进入三月份 ， 上海证监局的一连两则行政监管措施决定书引起行业普遍关注 。
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