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客户@成立23年老牌投资咨询机构遭罚！暂停新增客户3个月，新规还将过滤掉一大波现有机构( 三 )


一是单个从业人员服务的客户数量不超过 50 人；二是投资建议由生成投资建议的部门以外的独立研究部门出具可行性研究意见 ， 并有其他证券基金投资咨询机构的研究报告或者分析意见的支持；三是必须采用组合投资的方式提供投资建议 ， 且建议投资于单一高风险资产的配置比例不得超过 10% 。
"无论上面哪一条 ， 现在的投顾模式肯定都满足不了 。 "业内人士表示 。
此外 ， 征求意见稿对投顾业务的留痕存档并未放松 ， "对现场服务全过程录音或者录像 ， 对互联网等非现场服务全过程电子化留痕、存档 。 " 。
八大禁止性行为也被明确提出 。
在禁止性规定方面 ， 征求意见稿开展证券基金投资咨询业务 ， 不得有下列行为：传播虚假、误导性或者存在重大遗漏的信息；向客户承诺收益、承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；违规与客户约定分享投资收益或者分担损失；侵占、挪用客户财产；利用客户资产或者职务便利为客户以外的人牟取利益 。
【客户@成立23年老牌投资咨询机构遭罚！暂停新增客户3个月，新规还将过滤掉一大波现有机构】此外 ， 开展证券基金投资咨询业务也被禁止有以下行为：以获取佣金或者其他不当利益为目的 ， 建议客户进行不必要的交易；出租、出借、转让证券基金投资咨询业务资格 ， 或者以承包、出租、出借、合资、合作、委托等方式将分支机构交由他人经营管理；为违法违规或者故意规避监管的证券基金业务活动提供便利 。


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