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【工作】东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色


北京联盟_本文原题：东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色
作者：凯恩
金融活 ， 经济活；金融稳 ， 经济稳 。 当前全球金融形势日趋严峻复杂 ， 打好金融风险防控的攻坚战仍是证券行业必须坚守的关口 。
合规与诚信是券商稳健发展的“压舱石” 。 2019年 ， 东方证券积极响应证监会号召 ， 推动建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化 ， 把合规与风险管理、公司治理和投资者保护等工作摆在更加突出的位置 ， 推动公司稳健发展 ， 促进行业可持续发展 。
强化风险管理 打好健康发展基石
为守住底线、搭好防线 ， 去年东方证券持续完善合规管理体系 ， 制定风险管理制度和组织架构 ， 建立相关机制推动工作的顺利开展 ， 并通过现场、微信、报刊等多种方式对员工进行培训 ， 提升全员合规意识 。
在合规方面 ， 2019年公司各项合规管理工作稳步推进 。

【工作】东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色
本文插图

在风险管理方面 ， 公司始终贯彻“全员合规 ， 风控为本”的风险管理理念 ， 以《东方证券全面风险管理基本制度》为基础 ， 制订了涵盖市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等在内的专项风险管理制度 ， 同步建立了清晰、合理的风险管理组织架构 ， 构筑由各业务部门、分支机构及子公司 ， 相关职能管理部门 ， 以及风险监督管理部门组成的严密有效的全面风险管理“三道防线” ， 专项的风险管理制度与清晰的险管理组织架构共同构成了公司风险管理的“两大抓手” ， 可以有效保障风险管理体系有效运行 。 东方证券持续完善合规管理体系 ， 修订了《东方证券股份有限公司合规问责工作办法》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度》、《东方证券股份有限公司信息隔离墙制度名单管理操作细则》 。 制度的持续更新 ， 即符合合规管理的基本要求 ， 也体现出公司及时应对外界环境变化的负责态度 。
为使集团化的风险管理体系有效运行 ， 东方证券建立了风险识别与评估、风险监测与计量、风险分析与应对的风险管理机制 ， 采取定性和定量相结合的风险计量方法 ， 提升对各类风险的专业化管理能力 。 还通过搭建风险管理驾驶舱、全面风险管理系统、风控指标动态管理系统和各类专项风险管理信息系统 ， 不断提升公司风险管理能力和水平 。

【工作】东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色
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其中 ， 风险驾驶舱系统整合公司五大风险系统 ， 以全景视图方式集中展示重点风险控制指标 ， 让员工像在驾驶舱里面对仪表盘一样 ， 对企业运营过程中存在的风险进行监测和识别 ， 为公司经营决策提供一站式风险数据展示平台 ， 帮助公司经营层及时掌握整体风险概况 ， 提升风险管理水平 。
近年来 ， 中国债券市场信用风险事件层出不穷 ， 对证券公司全面风险管理提出新的要求 。 对投资标的、交易对手、债务人的信用风险进行快速识别 ， 通过系统化手段量化评估风险 ， 自动提示和有效管理风险等已成为证券公司不可或缺的风险管理手段之一 。 因此东方证券在不遗余力通过自身加强风险管理的同时 ， 也积极借鉴与应用业内领先公司与技术的力量 ， 引入第三方平台分析整合后的风险预警数据和关联关系数据 ， 作为对信用风险管理体系的重要补充 。
该平台通过在系统中关联公司自营持仓及关注主体与外部采购舆情及关联关系数据 ， 实现负面舆情数据的自动化筛选与推送 ， 提升预警及时性 。 同时接入关联关系数据 ， 实现对集团内关联企业、股东、参控股公司、疑似关系的穿透或统一管理 ， 迅速定位到受影响较大的关联企业和实际控制人等功能 ， 较大程度地优化与完善系统中现有的预警模块 ， 进一步完善信用风险管理体系 ， 提升效率 。


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