【工作】东方证券：坚守合规与诚信底线 为公司经营打好“稳健”底色( 二 )
在深刻认识到事在人为 ， 一切最终都要依靠企业员工的执行能力的基础上 ， 东方证券极为重视公司员工培训 ， 为丰富员工风险管理知识 ， 2019年公司组织了20次专项合规培训和41次内部合规检查；通过“合规与风险管理”微信公众号平台 ， 以及法律法规传导、司报专栏等平台 ， 进行风控知识宣传 ， 推送以净资本与流动性风险管理、信用风险管理等为主题的合规风控小知识共计36篇 ， 卡通微视频和PPT培训课程共计9个；开展风控相关的有奖知识竞赛活动 ， 增加合规风控文化宣传的趣味性和有效性 。 公司采取多种形式的培训与学习 ， 一方面提高了员工自身主动学习的积极性 ， 另一方面 ， 也很好的达成了公司培养与提高员工能力的目的 。
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推动公司治理 保障投资者权益
“诚招天下客 ， 誉从信中来” 。 东方证券十分珍惜信誉 ， 过去一年通过公司治理、信息披露、投资者适当性管理等各类内外事务 ， 高度重视与投资者的沟通 ， 把诚信品牌擦得更亮 。
良好的公司治理 ， 既包括严谨有效的组织架构设置 ， 也包括系统运行的高效安全 。 在过去一年里 ， 公司股东大会、董事会、审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会、监事会召开井然有序 ， 各机制有效运行、各司其职 ， 保障了公司的规范运作 ， 也让公司决策科学高效 。
东方证券还进一步加强对关联交易的管理 ， 积极推进了关联交易系统化管控 。 具体来看 ， 各部门及子公司都需要按照相关管理办法进行关联交易的事前审核、报送、披露等相关工作 ， 全面提升公司的风险防范能力 。
公司对投资者权益的保护 ， 主要体现在股东和客户两个方面 。
对于公司股东 ， 为及时传达公司经营近况 ， 有效增强投资者对公司的理解、认同与信任 ， 公司秉持真实、准确、完整、及时、公平披露的原则 ， 严格履行信息披露义务 ， 不断优化和完善A+H股系统化信息披露运作体系 ， 并通过召开业绩发布会、参与投资者接待日、开展非交易性路演等多种形式的交流活动 ， 加强与股东的沟通互动 。 公司在力求满足其自身需求外 ， 还积极主动的为其提供更为人性化、合理化的服务 ， 努力做到让股东感受公司温度 ， 增加其对公司发展战略的理解与支持 。
对于公司客户 ， 为提供更精准的金融服务 ， 公司将“了解你的客户”作为适当性管理的核心内容 ， 贯穿所有业务、服务和产品销售过程 ， 力求保障客户适当性相关信息的真实性、有效性、准确性 。 公司力求做到深入了解、主动服务 ， 努力走进客户心中 ， 让其感到宾至如归 。
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东方证券也在积极落实投资者教育基地建设 ， 依托互联网投教基地和线下分支机构 ， 积极开展了投资者权益知识竞赛、315投资权益保护宣传月系列活动、私募基金及科创板专项活动等形式多样、内容丰富的投教活动 ， 宣传金融知识 ， 引导投资者理性投资 ， 持续提高投资者的风险防范意识 。 （“了解你的客户”措施）
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例如 ， 2019年5月 ， 公司“股东来了”投资者权益知识竞赛走进上海大学 ， 得到百余名经管与管理学院同学们的热烈响应 ， 通过金融知识宣讲、答题PK赛等形式 ， 帮助同学们加强金融知识、了解金融市场 ， 树立正确的投资理念 。
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