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『深圳证券交易所』最全梳理！创业板这些规则有变：涨跌幅扩至20%、开户门槛10万元、退市标准大调整，增设“ST”…( 二 )


四是加强对违规行为的自律监管 。 对再融资审核过程中发现的信披违规、阻碍检查、干扰审核等违规行为 ， 深交所将加大监管力度 ， 强化责任追究 。 同时 ， 为避免简易程序被滥用 ， 对采用简易程序向特定对象发行股票的违规行为将从重处理 。
03
投资者适当性管理
投资者适当性方面 ， 存量投资者适当性要求基本保持不变 。 《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》修订要点如下：
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04
上市规则大修订
深交所表示 ， 为贯彻落实新证券法要求 ， 做好与创业板改革并试点注册制的协调衔接 ， 深圳证券交易所修订了《创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 。
《上市规则》是创业板持续监管的基础业务规则 ， 为创业板平稳运行和健康发展提供坚实制度保障 。 本次修订坚持突出重点、问题导向、兼顾存量的原则：一是适应改革需要 。 本次修订按照创业板改革并试点注册制的总体要求 ， 推进完善上市、退市、信息披露、公司治理、并购重组、股权激励等各项制度 ， 明确特殊股权结构企业、红筹企业的监管要求 ， 强化创新创业及未盈利企业的行业信息、经营风险、业绩波动等披露要求 ， 提高信息披露的针对性和有效性 。 二是无缝衔接新证券法 。 新证券法优化了发行上市、信息披露、退市等基础性制度 ， 本次修订全面梳理和调整了与新证券法不一致的条款 ， 确保与新证券法的顺利衔接 。 三是全面优化 。 结合创业板监管实践 ， 系统修订章节体系和具体条款 ， 下移整合过于具体、细化的条款 ， 提高规则的简明性 。
以下是采访人员梳理的《上市规则》修订要点：
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交易特别规定
深交所表示 ， 《深圳证券交易所创业板股票交易特别规定（征求意见稿）》（以下简称《交易特别规定》）共计六章32条 ， 具体包括总则、竞价交易、盘后定价交易、交易公开信息、其他交易事项及附则 。
以下是采访人员梳理的《交易特别规定》要点：
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06
关于“创业板上市委员会”
深交所表示 ， 设立创业板上市委员会（以下简称上市委）对创业板证券发行上市审核工作进行把关 。
根据《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法》（征求意见稿） ， 上市委委员主要由深交所以外的专家和深交所相关专业人员组成 ， 由深交所聘任；上市委由不超过六十名委员组成 。
07
关于“行业咨询专家库”
深交所表示 ， 为在创业板发行上市工作中准确把握企业的行业特点 ， 提高企业信息披露质量 ， 本所设立专家库 ， 由与新技术、新产业、新业态、新模式紧密相关行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成 ， 主要就与发行人业务和技术相关的信息披露问题、发行人和重组上市标的资产是否符合创业板相关要求等事项提供专业咨询 ， 同时为本所相关工作提供政策建议 。
根据《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则》（征求意见稿） ， 专家库由从事与新技术、新产业、新业态、新模式紧密相关行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成 ， 并可根据行业设立不同咨询组别 。 所有专家均为兼职 。
08
关于转融通
创业板注册制下发行上市股票自首个交易日起可作为两融标的 ， 推出转融通市场化约定申报方式 ， 实现证券公司借入证券当日可供投资者融券卖出 ， 允许战略投资者及网下投资者出借获配股份 。
创业板注册制将如何影响市场？专家这样看！


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