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陆克平：四环生物处罚落地背后：三大股东曾参与举报 为何有人免于处罚？

陆克平：四环生物处罚落地背后：三大股东曾参与举报 为何有人免于处罚？
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财联社（南京 ， 采访人员 王俊仙）讯 ， 4月27日 ， 处罚落地后的四环生物跌停 ， 收盘时封单20.18万手 。
而财联社采访人员在调查后发现 ， 四环生物相关人员此次被处罚背后 ， 其实有多位大股东参与举报 ， 而且有部分人员因参与举报等各种原因 ， 最终免于被证监会处罚 。
处罚落地 ， 投资者将启动索赔
资料显示 ， 2019年1月四环生物收到证监会调查通知书；9月行政处罚及市场禁入事先告知书下达；今年4月27日 ， 四环生物公告收到行政处罚决定书和市场禁入决定书等 。
根据行政处罚决定书 ， 四环生物、陆克平、孙国建、周扬等6名董事曾提出申辩意见 ， 但最终未被证监会采纳 。
最终 ， 证监会决定对四环生物责令改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款；四环生物董事长孙国建遭警告并罚款20万元 ， 且遭市场禁入5年；董秘周扬被警告并处6万元罚款；程度胜等5位董事被警告 ， 并处4万元罚款 。
【陆克平：四环生物处罚落地背后：三大股东曾参与举报 为何有人免于处罚？】而"阳光系"掌门人陆克平遭到责令改正、警告 ， 并合计被罚2734万元 ， 同时由于其违法行为持续时间长 ， 手段特别恶劣 ， 涉案数额特别巨大 ， 严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响 ， 在重大违法活动中起主要作用 ， 致使投资者利益遭受特别严重的损害 ， 证监会决定对陆克平采取终身市场禁入措施 。
4月27日 ， 浙江裕丰律师事务所律师厉健向《财联社》采访人员表示 ， 证监会依据2005年《证券法》、2014年修正的《证券法》对四环生物给予60万元罚款 ， 已属顶格处罚 ， 充分表明信披违法情节严重 ， 对受损投资者来说 ， 依法索赔才是硬道理 。 根据虚假陈述司法解释 ， 上市公司等因信息披露违法被证监会处罚 ， 受损投资者可以依法起诉索赔 ， 索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失 。
厉健介绍称："在证监会立案公告发布后 ， 我们率先开展投资者索赔预登记 ， 随着正式处罚公布 ， 我们正在积极准备首批起诉材料 ， 4位投资者拟起诉四环生物、陆克平索赔290余万元 ， 起诉材料将在近期提交南京中院 。 根据司法解释 ， 暂定在2014年5月23日至2019年1月7日期间买入四环生物股票 ， 并在2019年1月8日后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以索赔 。 最终索赔条件以法院认定为准 。 "
上海创远律师事务所高级合伙人许峰认定可以索赔的投资者范围略有不同 ， 其初步判断在2015年3月28日到2019年1月8日之间买入四环生物股票 ， 并且在2019年1月8日后卖出或继续持有股票的投资者 ， 可以提起索赔 。
但也有证券律师向采访人员表示目前尚未征集索赔 ， "因为实控人持股比例和关联交易问题 ， 感觉对股价的影响还需要研究 。 "
为何有人能免责？
值得注意的是 ， 根据证监会同时下达的结案通知书 ， 沈晓军、马丽英、卢青、徐小娟、周建荣、贡小莉、赵小花、邱海玲、张日波、李素芳、郭晓松的涉案违法事实不成立 。
而这几人在此前的行政处罚事先告知书中 ， 均被给予警告 ， 并处以罚款3万元-6万元不等 。
由于并未披露这些人申辩过程 ， 因此尚无法从官方渠道获悉他们免责的原因 。
但财联社采访人员从知情人士处获悉 ， 徐卫球、徐琦、廖述斌最终被认定为违法事实不成立 ， 这三人的举报行为起到一定作用 。
据悉 ， 2019年9月至12月期间 ， 北京市京银律师事务所（下称"京银律所"）律师王君政、吴松涛进行了有关听证会的申辩工作 。 听证会当日 ， 王君政为徐卫球、徐琦、廖述斌不存在证券违规行为出庭作证 。 吴松涛代理廖述斌进行陈述申辩 ， 并向证监会提交了《听证意见》 ， 并针对有关董事已经尽到已尽勤勉义务进行了充分举证 ， 主要证据包括"律师工作记录"、"调查报告（京银律所在调查后得出的两份报告）"、"证人证言"、"举报书"、"起诉书"等 。


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