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陆克平：四环生物处罚落地背后：三大股东曾参与举报 为何有人免于处罚？( 二 )


4月27日 ， 吴松涛告诉财联社采访人员 ， 上述三名董事之所以能够豁免行政责任 ， 除了在涉案事件上尽到了勤勉义务法律因素之外 ， 参与对违法、违规行为向监管部门进行举报活动也有一定原因 。
吴松涛提醒上市公司高管称 ， 勤勉义务是指董监高在执行公司事务时 ， 应以一个合理谨慎的人在相似的情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能来履行其职责 。 建议上市公司董监高如认为上市公司定期报告内容的真实性、准确性、完整性存在瑕疵或错误 ， 应当及时书面与上市公司沟通 ， 提出专业意见 ， 上市公司不予处理的 ， 应作出"真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的"的声明 ， 并陈述具体理由；必要时应第一时间向监管部门反映情况 。
三位大股东参与举报
事实上 ， 四环生物与陆克平最终被罚 ， 与四环生物股东的举报离不开关系 。
资料显示 ， 四环生物1993年登陆深交所 ， 2011年9月5日 ， 广州盛景投资有限公司（下称"广州盛景"）以持股3.98%成为四环生物第一大股东 ， 也被称为"A股最弱大股东"之一 。
四环生物股东持股经过多轮变动 ， 昆山创业投资有限公司（下称"昆山创投"）、王洪明（证监会认定为陆克平实际控制）轮番坐上第一大股东位置 。
在君泽君（南京）律师事务所一位律师看来 ， 四环生物股权极其分散 ， 股东一多 ， 想法也就更多 ， 如果再加上股东之间不是很团结 ， 每一次表决都不能取得过半数 ， 那么公司的一些决议就很难得到执行 ， 最终会影响公司发展 。
果然 ， 四环生物曾有多项决议未获股东大会通过 ， 股东间的矛盾也开始爆发 。
2014年年底 ， 四环生物第五大股东孙一帆和第六大股东德源纺织联合提议罢免史兆俊的董事职务 ， 后者是广州盛景在四环生物董事会中的唯一席位 ， 而如今证监会的调查表明孙一帆和德源纺织的账户均由陆克平实际控制 。
随着四环生物的多次交易出现陆克平控制的阳光系"魅影" ， 广州盛景和陆克平一方的矛盾逐渐加深 。
2017年1月 ， 在四环生物召开临时股东大会前 ， 德源纺织和广州盛景都提交了临时提案 ， 要求对对方启动调查程序 ， 出现双方"互怼"的局面 。
据财联社采访人员了解 ， 自2015年11月起 ， 除了广州盛景外 ， 还有昆山创投、中微小企业投资集团股份有限公司（下称"中微小投资" ， 曾在2016年为四环生物第二大股东 ， 如今不在前十大股东名单中） ， 陆续委托京银律所 。 后者为此组建了由律师、证券行业专家、资产评估师、会计师等组成的工作团队 ， 于2016年至2018年对四环生物、陆克平等损害上市公司利益的行为开展了调查 ， 形成了关于陆克平控制四环生物的律师调查报告等 。
2016年12月 ， 上述三股东委托京银律所向江苏证监局举报 ， 还在2017年初向证监会提交相关举报材料 。
吴松涛向财联社采访人员表示 ， 后续京银律所将按之前制定的工作计划 ， 进一步维护投资者及四环生物的合法权益 ， 包括但不限于代理投资者向四环生物和陆克平等违规信息披露主体主张投资损失赔偿责任 ， 以及根据京银律所调查结果 ， 对陆克平控制的公司与四环生物进行的不公平交易或虚假交易 ， 以四环生物或投资者名义（股东派生之诉）向陆克平等提起损害赔偿诉讼 。


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