江苏龙网

  1. 首页 > 资讯 > >

「中金网」2 个月技术系统改造过渡期，创业板注册制来袭

「中金网」2 个月技术系统改造过渡期，创业板注册制来袭
文章图片
对券商而言 ， 昨夜晚间可以说是一个集体"不眠夜" 。 由于涉及经纪、投教、技术等多个部门 ， 且在开市前需准备就绪 ， 大量券商员工处于加班加点状态 。 有券商反映 ， 监管部门于27日晚间通知 ， "请各证券公司高度重视 ， 务必严格按照深交所通知要求 ， 落实创业板投资者适当性管理要求" 。
采访人员获悉 ， 4月27日晚间 ， 深交所同步在会员业务专区发布了《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》及相关问答 ， 对过渡期间的各项制度进行详尽安排 。 其中要求 ， 各家券商应当在2个月内完成相关技术系统改造 。 在此之前 ， 券商可通过以手工或半自动等方式核查新增投资者资产量和交易经验 。
值得注意的是 ， 深交所对于疫情期间的临柜问题也予以充分考量 。 深交所指出 ， 疫情期间 ， 会员应当严格按照防疫要求 ， 保持营业场所清洁卫生 ， 加强室内空气流通 ， 做好工作人员、客户体温测量等健康监测和人员防疫防护各项工作 ， 并采取预约办理等方式 ， 避免营业场所人员扎堆聚集 。
券商遭遇"不眠夜"
在创业板注册制正式落地这一晚 ， 无数证券行业有关人士翘首以盼 ， "充分学习"成了昨夜的关键词 。
据证监会副主席李超介绍 ， 此次创业板试点注册制改革 ， 坚持"一条主线 ， 三个统筹" 。 "一条主线"是以信息披露为核心的股票发行注册制 。 "三个统筹"包括了 ， 一是统筹推进创业板改革与多层次资本市场体系建设；二是统筹推进注册制与其他基础制度建设；三是统筹增量改革和存量改革 。
对各家券商而言 ， 4月27日的晚间更将是一个难以忘怀的日子 。 由于《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》在4月28日即正式实施 ， 大量券商员工也在加班加点进行准备 ， 可以说是一个集体"不眠夜" 。 其中 ， 首当其冲即是对投资者适当性的修改 。
具体而言 ， 此次修订共体现在以下三点：
一是创业板存量投资者可继续参与交易 ， 其中普通投资者参与注册制下首次公开发行上市的创业板股票交易 ， 需重新签署新的风险揭示书 。
二是对新申请开通创业板交易权限的个人投资者 ， 增设前20个交易日日均10万资产量及24个月的交易经验的准入门槛 。
三是适应信息技术发展 ， 便利投资者 ， 取消现场签署风险揭示书的要求 ， 投资者可以通过纸面或电子方式签署 。
由于涉及经纪、投教、技术等多个部门 ， 且在开市前需准备就绪 ， 因此需要大量的准备工作 。 有券商反映 ， 监管部门（证监会机构部）于27日晚间通知 ， "请各证券公司高度重视 ， 务必严格按照深交所通知要求 ， 落实创业板投资者适当性管理要求" 。
此外 ， 监管部门还要求各证券公司应于4月28日开市前修改好《创业板投资风险揭示书》 ， 制定业务流程 ， 做好各项准备工作 ， 确保4月28开市后及时为符合条件的投资者办理创业板权限开通事宜 。 各证券公司要耐心做好服务解释工作 ， 如有相关问题应当及时向深交所反映 。
"所有券商都在加班" ， 北京一家大型券商经纪业务有关人士向采访人员表示 ， 将在第一时间做好准备工作 ， 迎接4月28日的开市工作 。 他表示 ， 公司从上到下已进行了充分的通知和准备工作 ， 尤其是一线员工 ， 更是严阵以待 。
对比来看 ， 旧版的《创业板市场投资风险揭示书必备条款》 ， 在"重要提示"中仅有五条内容 ， 主要强调创业板公司业务规则差别、公司特点、监管措施严格等实质性内容 。 而在此次更新的版本中 ， 必备条款扩充到了十八条之多 。
例如 ， 对于创业板公司的特点 ， 《必备条款》描述为：高度依赖新技术、新模式、新业态 ， 且多为轻资产结构 ， 具有技术迭代快、产业升级快、模式易复制、业绩波动大等特点 ， 公司上市后的持续创新能力、盈利能力和抗风险能力具有较大的不确定性 。
另外 ， 在新版《必备条款》中 ， 对创业板注册制的各项安排进行了"全说明" ， 包括询价、发行、表决权差异安排、涨跌幅限制等全部制度设计内容 ， 均对投资者进行充分的风险揭示 。
4月28日 ， 各家券商APP页面已经有了新变化 。 例如 ， 银河证券通过首页banner的方式 ， 着重推出创业板的市场解读；中信建投证券的投顾直播间中 ， 一众投顾也已摩拳擦掌 ， 纷纷就创业板注册制的话题与投资者展开交流 。
左侧为银河证券首页banner ， 右侧是中信建投证券投顾直播间
风险揭示书签署有"安排"
在此前报道中 ， 深交所有关人士在向采访人员解答时表示 ， 27日晚上会专门对券商发出通知 ， 明确技术改造完成前如何给新增投资者开权限 ， 会有过渡期安排 ， 比如要求投资者到营业部现场开户等方式 。
采访人员获悉 ， 4月27日晚间 ， 深交所同步在会员业务专区发布了《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》及相关问答 ， 对过渡期间的各项制度进行详尽安排 。
深交所表示 ， 各会员单位应当高度重视创业板投资者适当性管理各项准备工作 ， 严格按照《通知》）要求执行各项规定 ， 仔细阅读《创业板投资者适当性管理问答》 ， 立即根据《必备条款》制定新的《创业板投资风险揭示书》 ， 修订相关办理流程 ， 确保4月28日开市前准备就绪 ， 及时为符合条件的新增投资者办理创业板交易权限开通事宜 。


推荐阅读


上一篇：『环球外汇』调降意大利评级至仅高于垃圾级，惠誉提前出手

下一篇：#中国国际教育台#女子向银行求助，银行：先把钱还上，信用卡被境外盗刷