券商：0.03‰的债券承销地板价让各方都坐不住了！头部券商多遭指责，自律公约要求缔约机构遵守“( 三 )
中信证券年内债券承销额为9230.27亿元 ， 排名榜首 ， 较2018年的7817.16亿元上涨超18% 。 年内债券承销规模排名亚军的为中信建投 ， 承销总额为8079.49亿元 ， 较2018年全年的6082.96亿元 ， 涨幅高达33% 。
何南野表示 ， "未来券商业务向头部集中趋势愈加明显 ， 这也倒逼各家券商在具体业务承做时需要加强防范、严把风控,根除完全的利益导向、业绩导向 ， 均衡考虑风险和执业质量的平衡 。 "
一是 ， 转变理念、转变观念 ， 要强化自身的责任感 ， 要勇于在资本市场承担更大的责任 。 二是 ， 要比以前更注重专业能力的发挥 ， 要改变纯粹的中介的地方 ， 要强化独立性和话语权 ， 不能被公司客户所左右 ， 要代表广大投资者利益 ， 从他们的角度考虑问题 。 三是 ， 公司内部体制机制的变革 ， 要更加强化公司风险管理部门的重要地位 ， 发现项目问题并解决项目问题 ， 更有效的防范项目的风险 。 四是 ， 对公司激励机制要进行新的改革调整 ， 对项目人员的奖金进行适当递延发放 ， 或提取部分项目奖金作为风险准备金 ， 以尽量减少项目人员过于短视而无视职业质量和风险情形的出现 。
在市场人士看来 ， 在监管考核趋严的大趋势下 ， 今年种种合规和执业质量存在问题的案例 ， 需引以为戒 。
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