『业务』资管老将王锦海正式掌舵华泰资管，20多年资管从业经历，高管变动背后折射行业加速洗牌( 二 )
从产品规模上看 ， 华泰资管集合资管计划161只 ， 管理规模1474.18亿元 。 单一资产管理业务积极推进业务转型 ， 主动收缩通道业务规模 ， 委外投资管理账户收益提升 ， 合计管理单一资管计划510只 ， 合计管理规模4438.82亿元 。 专项资产管理业务继续保持特色优势 ， 企业资产证券化项目发行数量及规模位居行业前列 ， 并在不动产、高端装备制造等领域开创多个资产证券化产品的先例 。
合计管理专项资管计划105只 ， 合计管理规模1116.24亿元 。 公募基金管理业务积极构建和丰富产品体系 ， 打造针对投资者不同流动性需求的净值化理财解决方案 ， 发行成立5只公募基金 ， 合计管理公募基金产品10只 ， 合计管理规模227.37亿元 。
私募股权基金管理业务 。 截至报告期末 ， 华泰紫金投资及其二级子公司作为管理人在中国证券投资基金业协会备案的私募股权投资基金合计26只 ， 合计认缴规模495.85亿元 ， 合计实缴规模418.34亿元 。 报告期内 ， 上述私募股权投资基金实施投资项目合计40家 ， 其中股权投资类项目39家、债权投资类项目1家；投资金额合计23.52亿元 ， 其中股权投资类项目金额23.22亿元、债权投资类项目金额3000万元 。
展望2020年投资管理业务 ， 华泰证券在年报中表示 ， 2020年将继续充分依托全业务链资源优势 ， 打造多元产品体系对接客户差异化需求 ， 做大有质量、有影响力的产品及业务规模 ， 积极构建投资管理业务新优势 ， 不断强化行业领先地位 。 2020年 ， 将继续充分依托全业务链资源优势 ， 打造多元产品体系对接客户差异化需求 ， 做大有质量、有影响力的产品及业务规模 ， 积极构建投资管理业务新优势 ， 不断强化行业领先地位 。
4月10日 ， 华泰证券发布月度财务数据 ， 华泰资管今年3月实现营收2.08亿元 ， 净利润7739.59万元 。
华泰资管曾被证监局出具警示函
华泰资管的业绩有目共睹 ， 但其也曾被监管处罚 。 2018年2月13日 ， 证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施 。
经查 ， 华泰证券（上海）资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题：一是投资者适当性管理落实不到位 ， 存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题 。 二是投资、交易制度不健全 ， 存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题 。
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【『业务』资管老将王锦海正式掌舵华泰资管，20多年资管从业经历，高管变动背后折射行业加速洗牌】上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会第93号令）第三条第二款 ， 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第十六条第一款、第五十二条第一款 ， 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）第三十六条第一款的规定 。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会第93号令）第五十七条的规定 ， 上海证监局对公司予以警示 。
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