『期货公司』从董事长到财务总监4位高管均遭罚，东方汇金期货风控问题又摆上桌面，距离上次遭罚仅20天( 二 )
今年已是第二家因风控遭罚
今年以来监管对期货公司的监管较为严格 ， 已经有期货公司因此被出具警示函 。
【『期货公司』从董事长到财务总监4位高管均遭罚，东方汇金期货风控问题又摆上桌面，距离上次遭罚仅20天】4月20日 ， 吉林证监局已经对东方汇金期货发出过警示函 。 当时监管曾提示公司应加强净资本和保证金管理 ， 强化风险监管指标监测 ， 完善净资本补充机制并有效落实 ， 确保业务规模与风险承受能力相匹配 。
4月27日 ， 上海证监局对上海东方期货开出罚单 ， 因公司净资本持续低于风控标准 ， 根据相关规定 ， 限令公司在2020年5月31日前予以改正 ， 使公司净资本监管指标优于预警标准 。 并在6月10日前向上海证监局提交整改完成情况报告 ， 上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查 。 监管决定中还提到 ， 东方期货持续经营亏损 ， 已出现经营性风险 ， 影响了期货公司持续经营 。
2019年10月14日 ， 中国期货业协会公布2019年期货公司分类评价结果 。 在全国149家期货公司中 ， 37家公司获A类及以上评级 ， 与去年数量持平 。 其中 ， AA类期货公司14家 ， 较去年减少5家；B(BBB、BB、B)类公司91家 ， 较去年94家减少3家；评级在B类以下的有21家 ， 较去年增加3家 ， 其中D类期货公司去年仅2家 ， 今年增至7家 。 2019年东方汇金期货分类评级结果为D ， 较2018年CCC下降一级 。
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