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下饭视频外资银行亦可申请！来看四大要点，净资产200亿！基金托管人门槛生变( 二 )


对于基金托管人及相关人员违反本办法规定的 ， 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施 。
此外 ， 结合近年来监管实践 ， 持续强化托管人风险管理 ， 拟在《托管办法》中完善相关监管安排：
一是建立健全结算风险防控制度和监测系统 ， 持续督促管理人采取措施防范风险；
二是允许在基金托管协议中约定由托管人提供短期融资支持 ， 以应对基金产品的流动性风险；
三是加强对基金托管业务集中统一管理 ， 不得以授权、承包、合作等方式开展基金托管业务；
四是建立托管产品及基金管理人的准入标准和准入程序 ， 加强尽调管理 ， 充分评估风险；
五是明确基金托管人应持续满足准入要求 。
要点四：先批后筹 ， 优化申请材料和现场检查安排
《托管办法》拟相应做出调整：一是简化申请材料 ， 删除执业人员名单、系统运行测试报告、办公场所平面图等要求 ， 将其放在现场检查环节落实；二是优化审核程序 ， 删除审核环节对申请人筹建情况的现场检查安排；同时增加取得基金托管资格后的筹备、检查验收、工商登记和申领经营证券业务许可证等要求 ， 明确未取得经营证券业务许可证前 ， 不得对外开展基金托管业务 。
现行的监管规则“先筹后批” ， 需要申请人按照规定把人员、系统、场所准备好 ， 并做好测试后再申请 ， 增加了申请人的成本 ， 加之审核有周期 ， 给申请人造成了负担 。 此次修订将改为“先批后筹” ， 这是按照“放管服”改革要求 ， 即申请人在获得核准后 ， 再开展人员、系统、场所等方面的筹备工作 ， 为申请人减负 。
另外 ， 此次修订还统一了商业银行与其他金融机构有关要求 。 2013年 ， 《托管办法》与《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》先后实施 ， 分别对商业银行与非银行金融机构开展基金托管业务作了规范 。 为统一准入标准与监管要求 ， 拟将非银行金融机构有关要求一并纳入《托管办法》 ， 商业银行及境内依法设立的其他金融机构统一适用 ， 同时废止《规定》 。
【下饭视频外资银行亦可申请！来看四大要点，净资产200亿！基金托管人门槛生变】（文章来源：券商中国）


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