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基金上投摩根49%股权挂牌转让 有望成首家外资独资基金公司

证券时报采访人员 方丽
上投摩根基金股权又现变化 。 5月9日 ， 上海信托在上海联合产权交易所挂牌转让上投摩根基金49%股权 。 这也意味着首家外资独资公募基金即将落地 。
实际上 ， 4月1日 ， 贝莱德、路博迈已经向中国监管机构提交了设立公募基金公司的申请 。 此外 ， 还有不少合资基金公司外方股东在寻求控股权 。随着这些海外资管巨头的涌入 ， 未来将有更多外资独资或者外资控股基金公司出炉 ， 给国内基金行业带来更多新变化 。
上投摩根49%股权
挂牌转让
上海联合产权交易所产权预披露公告显示 ， 5月9日 ， 上海国际信托有限公司挂牌转让上投摩根基金管理有限公司49%的股权 ， 截止日为2020年6月4日 。
公开信息显示 ， 成立于2004年的上投摩根基金注册资本为2.5亿元 ， 目前公司股权结构为：上海信托出资占比51% ， 摩根大通旗下摩根资产管理出资占比49% 。 此外 ， 转让信息还显示 ， 上投摩根2020年前两个月获得净利润5000万元 ， 2019年净利润为2.9亿元 。
不过 ， 这一预披露信息中并没有显示受让方资格条件 ， 需要以正式披露信息为准 。
实际上 ， 摩根大通旗下的摩根资管一直在寻求获得上投摩根更多股权 。 2019年8月6日 ， 摩根大通宣布 ， 摩根资管已成功竞拍上投摩根基金2%股权 。 上投摩根基金也成为首家由外资绝对控股的公募基金公司 。 不过 ， 目前还在等待中国相关监管部门的审批 。
4月份 ， 摩根资管宣布与上海信托初步达成商业共识 ， 将拟收购取得上投摩根基金公司股权至100% 。 而5月份就出现这一股权转让信息 ， 一旦此次摩根资管也获得了剩下的49%的股权 ， 上投摩根就成为行业内首家外资独资的基金公司 。
外资机构积极行动
近年 ， 中国资本市场对外开放加速 。 2017年11月10日 ， 财政部宣布 ， 国内基金公司控股权外资持股比例放宽至51% ， ３年之后投资比例不受限制；2019年7月20日 ， 国务院金融稳定发展委员会办公室宣布进一步扩大金融对外开放的11条措施 ， 其中 ， 基金管理公司放开外资股比限制的时点提前到2020年4月1日 。
在政策的支持下 ， 外资机构似乎更愿意寻求独资基金公司模式 。 除上投摩根这类通过股权收购模式之外 ， 还有外资机构直接申请设立新的基金公司 。
证监会网站显示 ， 4月1日 ， 贝莱德及路博迈两家外资资管机构正式递交公募基金设立申请 。 贝莱德是全球资管规模排名第一的巨头 ， 其董事长兼首席执行官劳伦斯·芬克曾在致股东信中指出 ， 中国将是贝莱德最大的机遇之一 。 路博迈是一家国际老牌资产管理公司 ， 截至2019年12月31日 ， 路博迈管理1061亿美元股票资产、1604亿美元固定收益资产和892亿美元另类管理资产 。
此外 ， 谋求基金公司控股权或者独资的外资股东并不在少数 。 如全球最大公募基金公司——先锋领航集团曾表态 ， 希望通过独资形式进入中国公募市场 。 富达国际首席执行官黎诚恩接受采访时明确表示 ， 希望能在中国发行公募基金 ， 并且一直都在积极准备申请牌照 。
此前 ， 瑞银集团在控股合资券商之后 ， 也曾对外表态 ， 未来会根据新的政策寻求跟中方合资方做国投瑞银股比的调整 。
去年年中 ， 证监会核准深圳市招融投资控股有限公司将其持有的摩根士丹利华鑫基金股权转让给摩根士丹利国际控股公司 ， 转让及认购完成后 ， 摩根士丹利持股合资基金公司44%股权 ， 晋升为第一大股东 。 目前 ， 大摩华鑫新一轮股权变更申请正在走证监会流程 。
Wind数据显示 ， 目前国内128家基金公司中 ， 合资基金公司共有44家 ， 除恒生前海基金通过CEPA新政框架实现外资控股之外 ， 还有鹏华、景顺长城、泰达宏利等14家基金公司外资持股比重达到49% ， 距离绝对控股仅一步之遥 。
随着未来多家外资机构涌入 ， 公募基金业也进入内外资机构同台竞技的新时代 。 而基金发起人结构的逐渐丰富 ， 让基金行业发展路径更多元化 ， 给整个行业带来新的变化 。


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