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证监会邓舸加盟国信证券 证监会“下海”官员青睐券商( 二 )


不仅赵慧文 ， 2018年4月出任中原证券总裁的常军胜 ， 也来自于证监系统 。 常军胜自1998年3月起在证监会工作 ， 担任过证监会发行监管部审核二处调研员、处长 ， 非上市公司监管部监管一处处长 ， 发行监管部副主任等职务 。
2019年10月 ， 光大证券(601788,股吧)公告称 ， 公司执行总裁周健男申请辞职 。 周健男曾在证监会、深交所等任职 。 2015年1月 ， 周健男出任大成基金党委书记 ， 执行委员会主任 ， 后兼任大成国际资产管理有限公司董事 。 2017年担任光大证券执行总裁 。
2017年5月起加盟招商证券(600999,股吧)后成为董事长的霍达 ， 此前也曾担任过证监会主任科员、副处长、处长等职务 。
2016年12月 ， 在证监会工作18年的冯鹤年成为民生证券董事长兼法定代表人 。 据悉 ， 冯鹤年1997年进入证监会工作 ， 曾担任过法律部副主任、非上市公众公司监管部主任、创业板部主任等职 。
除担任总裁、副总裁、董事长等职务外 ， 还有证监会“下海”官员就任券商等机构首席信息官、首席风险官职位 。 2019年5月 ， 广发证券(000776,股吧)宣布聘任辛治运为首席信息官 。 2018年 ， 时任安信证券副总裁、首席风险官、合规总监的辛治运 ， 被广发证券挖角担任首席风险官 。 资料显示 ， 辛治运在证监会系统中工作十年之久 。
今年4月下旬 ， 博时基金发布公告称 ， 江向阳就任公司董事长 。 在供职博时基金之前 ， 江向阳曾担任证监会期货监管部副处长、处长等职务 。
与江向阳就任博时基金同期 ， 中邮基金发布高级管理人员变更公告 ， 常务副总经理张啸川离任 。 资料显示 ， 张啸川曾在证监会任职10年 ， “下海”之前担任证监会市场监管部交易监管处处长 。
证监会官员离任后 有“解冻期” ， 时间长达三年
自证监会“下海”的官员众多 ， 但离任后供职金融机构需要最高长达三年的“解冻期” 。
根据2009年发布的《中国证监会工作人员行为准则》（下文简称“行为准则”）规定 ， 证监会工作人员离职后 ， 在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定 ， 不得违反规定在监管对象中任职 。
在中组部2013年发布的《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》中同样规定 ， 辞去公职或者退（离）休后三年内 ， 不得到本人原任职务管辖的地区和业务范围内的企业兼职（任职） ， 也不得从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动 。
在规定执行前 ， 曾有证监会离职工作人员频繁“下海”的案例发生 。 据2009年行为准则发布前媒体报道 ， 可查资料显示 ， 已先后有42名证监会工作人员离职后到基金公司任董事、总经理、监事等高管职务 ， 遍布33家基金公司 。 证券公司高管中超过7人有在证监会工作的背景 。
虽然有离职人员回避的规定 ， 但在实际执行中也有“曲线上任”的情况发生 。 2017年5月起入职招商证券、后成为招商证券董事长的霍达就曾以先就任党委书记 ， 后接任董事长的先例在前 。
而此次邓舸加盟国信证券先任党委副书记 ， 是否将如此前传闻 ， 就任国信证券总裁一职 ， 还需静观其变 。
新京报采访人员 张思源 编辑 赵泽 校对 李项玲
（责任编辑：李显杰 ）


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