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账户：涉嫌提供账户并协助配资，恒泰证券这单违规震动券业，以出借账户招揽客户，200多万利小处( 三 )


恒泰证券半年内连吃红牌
值得注意的是 ， 本次恒泰证券员工违规连累公司遭罚已经是近半年来的第三次 ， 恒泰证券内控制度或许存在着不小的隐忧 。
证监会4月22日北京监管局发布行政监管措施决定书（〔2020〕57号）显示 ， 刘宇清在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部负责人期间 ， 违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利 。
决定对刘宇清采取认定为不适当人选的行政监管措施 ， 自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务 。
另外 ， 去年恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施 。 经查 ， 恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人 ， 未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查 ， 即存在部分尽职调查过程未严格执行程序 ， 部分访谈未制作访谈记录 ， 尽职调查底稿访谈记录不完整 ， 部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题 。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定 。
辽宁证监局指出 ， 恒泰证券应组织董事、监事和高级管理人员认真学习《证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规 ， 加强项目质量控制 ， 强化合规风控管理 ， 杜绝此类问题再次发生 。


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