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没收违法所得，炒股买卖近亿元还倒亏近14万，亏损14万要被罚8万

今日 ， 安徽证监局公布了一起券商员工炒股行政处罚决定书 ， 时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某 ， 自2006年5月28日至2019年6月11日期间 ， 借用他人账户从事股票交易 ， 累计买入金额近5000万元 ， 最后卖出后还亏损13.75万元 。 除此之外 ， 汝某还被安徽证监局处罚8万元 。
【没收违法所得，炒股买卖近亿元还倒亏近14万，亏损14万要被罚8万】其实 ， 今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚 ， 而且不乏一些诸如营业部领导 ， 更甚者还有券商合规部总经理 。
炒股买卖近亿元还倒亏近14万
5月25日 ， 安徽证监局披露的一份行政处罚决定书显示 ， 汝某 ， 1972年5月出生 ， 时任国元证券亳州魏武大道营业部（以下简称国元证券亳州营业部）总经理 。
经查明 ， 2004年汝某取得证券从业资格 ， 2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州营业部总经理 ， 属于证券从业人员 。
2006年5月28日至2019年6月11日期间 ， 汝某借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易 ， 累计买入3 ， 653 ， 464股 ， 买入金额49 ， 418 ， 568.4元 ， 累计卖出3 ， 663 ， 514股 ， 卖出金额49 ， 377 ， 999.84元 ， 扣除佣金税费后 ， 经交易所计算 ， 亏损137 ， 530.12元 。
安徽证监局认为 ， 汝某作为证券从业人员 ， 在任职期间应当遵守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定 ， 其长期买卖股票的行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定 ， 构成证券公司从业人员违法买卖股票 。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节 ， 依据2005年《证券法》第一百九十九条规定 ， 对汝某借用他人账户买卖股票行为 ， 处以8万元罚款 。
每日经济新闻采访人员注意到 ， 国元证券2018年年报中披露 ， 汝某为上述营业部负责人 ， 但在2019年年报中 ， 汝某已不再是该营业部负责人 。 采访人员查询中证协网站显示 ， 汝某自2004年1月入职国元证券后至今已有16年 ， 目前仍在职 ， 登记状态为正常 。
知法犯法不只是普通员工
券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的 。 今年正式实施的新证券法 ， 再次就此予以明确：证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的 ， 责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券 ， 没收违法所得 ， 并处以买卖证券等值以下的罚款 。
虽然法律再三强调 ， 但也不乏从业人员知法犯法 。 但是 ， 正所谓 ， 常在河边走 ， 哪有不湿鞋 。 除了前述国元证券汝某外 ， 今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚 ， 而且不乏一些诸如营业部领导 ， 更甚者还有合规部总经理 。
比如今年4月披露 ， 自1997年起 ， 罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部（2015年 ， 营业部更名为申万宏源证券衢州县西街营业部）工作 。 2009年 ， 罗蓓担任副总经理 ， 同时兼任营销总监 ， 2007年12月 ， 罗蓓取得中证协执业证书 。
2013年5月30日 ， “罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易 。 截至调查日 ， 罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额110 ， 920 ， 135.16元 ， 获利1 ， 645 ， 073.57元 。 然而 ， 最终没收了罗蓓违法所得1 ， 645 ， 073.57元 ， 并处以1 ， 645 ， 000元的罚款 。
除此之外 ， 今年年初 ， 披露显示 ， 綦韬自2004年5月起任职于东北证券 ， 2004年11月19日取得证券从业资格 ， 2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理 ， 2013年12月至调查期间在东北证券担任职工监事 。
据调查 ， 在2010年11月17日至2014年10月10日期间 ， 綦韬利用“李某”账户 ， 违法买卖“隆华节能”等股票 ， 交易金额71 ， 546 ， 814.98元 ， 盈利700 ， 402.86元 。 当然 ， 最终 ， 没收綦韬违法所得700 ， 402.86元 ， 并处以700 ， 402.86元的罚款 。


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