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三板 金融委11条出台，创业板注册制改革和新三板精选层具体法案是重点，头部和提前布局券商最受( 二 )


为推动新三板公开发行改革成功实施 ， 今年3月以来 ， 新三板开户成为各家券商的头等大事 。
股转公司3月份给券商下达开户率硬指标 ， 要求在5月31日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；在6月30日前 ， 各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上 。
就开户整体情况来看 ， 对于投资者基数较大的券商来说 ， 实现完成率难度更大 ， 中小券商完成开户率难度往往相对较低 。 对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商 ， 全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分 。
股转公司表示 ， 充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障 。
对于新三板改革精选层化 ， 券商也在马不停蹄遴选申报首批公开发行并在精选层挂牌的项目 ， 并对新三板业务部门进行了优化调整 。
国泰君安证券早在几年前就已将相对独立的新三板市场运营业务整体划入投行线 ， 同时将风险控制、项目执行等业务一并划入投行条线 ， 与投行部门实现一体化运作 。 国泰君安保留新三板的一级部门设置 ， 公司新三板业务部在2018年更名为成长企业融资部 。 在公开发行的保荐业务方面 ， 国泰君安成长企业融资部将与投行部门协作 ， 共同为企业服务 。
中信证券统筹各部门成立了专项工作组 。 优先提供各项资源至专项组 ， 并以专项组中的各系统为支撑 ， 由IT牵头联合对应业务部门进行需求开发、验证测试、意见反馈等 ， 专项汇总和决策 ， 统筹需求和目标 。
申万宏源把新三板业务开展情况纳入2020年营业部发展目标考核 ， 从开户、收入、资产三个维度设置考核权重 。 同时 ， 新三板经纪业务作为公司创新业务之一 ， 适用高于常规经纪业务的收入奖励标准 。
国信证券设立了新三板考核激励机制 ， 启动新三板营销竞赛活动 ， 设置新三板专项奖金 。 同时 ， 对员工和分支机构分别设置了个人奖和组织奖 。 各分支机构成立了新三板业务专项工作小组 ， 指定专门的业务负责人 ， 将新三板开通情况、客户服务黏度都纳入员工考核要求 ， 并下发配套激励和竞赛方案 ， 包括潜在客户服务覆盖率、开通率、开通数等指标 。
在政策利好下 ， 今年前4个月 ， 33家券商首发承销保荐84家 ， 同比增78.72%；募集资金989.85亿元 ， 同比增131.5%；承销及保荐收入40.26亿元 ， 同比增90.44% 。 2019年证券公司投行业务实现收入482.65亿元 ， 同比增长30.46% 。
业内分析人士表示 ， 创业板注册制和新三板精选层化或将持续利好券商投行业务的增长 。 考虑到创业板注册制和新三板精选层对市场的提振作用 ， 券商其他业务也将间接受益 。
【三板 金融委11条出台，创业板注册制改革和新三板精选层具体法案是重点，头部和提前布局券商最受】展望2020年中期 ， 华金证券发布行业研报表示 ， 注册制、退市制度、先行赔付等资本市场改革逐步推进 ， 头部券商优势愈加明显 ， 投行收入集中化趋势不断加强 ， 但承销费率持续走低值得警惕 。


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