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发行人|安翰科技涉欺诈上市，招商证券两位保代难逃处罚( 二 )


发行人与重要客户之间是否存在相关利益安排、实际控制人与重要客户之间是否存在异常资金往来等情况 ， 系影响发行人业务是否独立、是否具备持续经营能力等审核判断的重要因素 ， 也是影响投资者投资决策的重要信息 ， 但两位保代未能尽责 。 上交所指出 ， 两位保代在公司IPO期间的行为违反了《上交所科创板股票发行上市审核规则》第十五条、第三十条、第四十二条等有关规定 。
上交所认为 ， 鉴于安翰科技已经撤回发行上市申请文件 ， 上交所也已终止相应发行上市审核程序 ， 一定程度上减轻了相关不良影响 ， 已对相关情况予以酌情考虑 。 根据《审核规则》第九条、第七十二条、第七十四条和《上交所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定 ， 上交所决定采取以下监管措施：对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示 。
多家头部券商因科创项目被监管"点名"
除安翰科技外 ， 还有不少券商也因科创板项目遭遇监管处罚 ， 其中不乏头部券商 。
2019年4月12日 ， 容百科技公告称 ， 因在申请科创板IPO过程中 ， 公司招股书涉及比克动力的信息披露存在问题 ， 被证监会采取1年内不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督管理措施 。
而作为容百科技上市主承销商的中信证券也未逃脱惩罚 。 因对发行人未勤勉尽责 ， 对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分 ， 证监会对其保荐代表人高若阳、徐欣采取了监管谈话措施 。
2019年7月4日 ， 证监会公布对中金公司采取出具警示函监管措施的决定 。 证监会决定书指出 ， 中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中 ， 未经上海证券交易所同意 ， 擅自改动发行人注册申请文件 。 上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）第十八条的规定 ， 按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定 ， 证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施 。
而中信证券则是在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实"对招股说明书披露内容进行整理和精炼"的问询问题为由 ， 对前期问询要求披露的"综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司 ， 期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析"等内容在招股说明书注册稿（6月28日）中擅自进行了删减 。 另外 ， 从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日 ， 日期签署与实际时间不符 。
2019年10月31日 ， 证监会网站公布证监会对恒安嘉新（北京）科技股份公司、中信建投证券及2名保代的3份采取出具警示函监管措施的决定 。 原因是恒安嘉新招股书对2018年度收入、净利润作了重要调整 ， 导致收入确认的信息披露前后不一致且有实质性差异 。 中信建投成为中金公司、中信证券之后2019年第3家因科创板项目受罚的证券公司 。
作为恒安嘉新（北京）科创板首次公开发行股票申请的保荐机构 ， 中信建投证券未能勤勉尽责地履行保荐义务 ， 按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定 ， 证监会决定对中信建投公司采取出具警示函的行政监督管理措施 。 证监会在决定中还指出 ， 上述违规事项的发生 ， 反映公司内部控制制度存在薄弱环节 ， 责令公司对内控制度存在的问题进行整改 ， 并将整改情况的报告报送证监会 。
截至目前 ， 中金公司、中信证券、中信建投、中天国富、天风证券、国泰君安、招商证券等7家券商皆因科创板IPO项目先后被处罚 。


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