北京商报|转板制落地 精选层挂牌一年可申请( 二 )
一位不愿具名的公募基金从业人士对北京商报采访人员表示 ， 在投资范围方面 ， 上述基金可以在一定比例上投资新三板精选层 ， 不过 ， 基金的封闭期和开放期之间的投资比例会有小幅差异 。 而除了投资新三板精选层外 ， 其余仓位仍可布局主板、中小板、创业板、科创板的股票 。
对于基金的发行计划 ， 北京商报采访人员采访多家相关基金公司内部人士了解到 ， 目前发行时间仍待规划 ， 还需与渠道、代销机构等进行沟通 。
招商基金表示 ， 新三板自设立之初便定位于服务中小企业和民营企业 ， 根据测算 ， 市场中市值3亿元以下的公司居多 ， 市值10亿元以上的公司仅380家左右 。 在投资小市值公司时 ， 需要特别考虑其财务指标的可持续性和发展趋势、客户是否过于集中、管理层能力及团队稳定性、大公司竞争对行业的影响、流动性问题等 。
事实上 ， 此前监管层也正式发文明确公募基金参与新三板投资的相关要求 。 今年4月 ， 证监会正式发布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》（以下简称《指引》） 。
据悉 ， 《指引》主要作出两方面安排 。 一方面 ， 明确管理人要求和可参与投资的基金类型 。 要求基金管理人应具备相应投研能力 ， 配备充足的投研人员 。 可参与投资的基金类型为股票基金、混合基金及中国证监会认定的其他基金 。
另一方面 ， 严格防控风险 。 规定基金的投资范围仅限于精选层股票 。 要求基金管理人在机构内控、产品设计、投资限制、申赎管理、流动性风险管理工具、估值披露等方面加强流动性风险管理 ， 采用公允估值方法估值并依照证监会规定在法定情形下启用侧袋机制 。 要求基金管理人严格做好信息披露及风险揭示 ， 切实做好投资者适当性管理 。 要求存量公募基金履行法定程序后 ， 方可投资精选层股票 。
彼时 ， 证监会表示 ， 从反馈意见情况看 ， 社会各界对规则总体认同 ， 认为当前允许公募基金投资新三板精选层股票 ， 有助于形成改革合力 ， 改善新三板投资者结构 ， 提升市场交易活跃度 ， 有利于拓展公募基金投资范围 ， 帮助投资者分享优质创新创业型企业成长红利 。
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