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ETFETF审批放缓 前5月股票产品仅批7只

证券时报采访人员 刘芬
经历了2019年的迅速发展 ， 今年以来 ， 交易型开放式指数基金(ETF)产品出炉速度大为放缓 ， 前5个月 ， 股票ETF仅有7只获批 ， 而去年同期有31只同类产品获批 。
去年有158只产品获批 ， 多位业内人士表示 ， ETF大量增加 ， 一些热门窄基产品在市场波动中可能会助涨助跌 ， 对市场形成冲击 。 对于这类产品需要进一步规范 。
证监会基金募集申请核准公示显示 ， 截至5月底 ， 年内有7只股票ETF获批 ， 分别为富国中证银行、兴业沪深300、工银瑞信MSCI中国A股、招商创业板大盘、易方达中证科技50、兴业上证50、国泰中证新能源汽车；3月和5月都没有ETF获批 。 对比来看 ， 这样的获批速度大大低于去年同期——去年前5月共有32只ETF获批 ， 其中股票ETF有31只 。
审批速度在收紧 ， 但今年以来ETF发行依然呈密集状态 。 Wind数据显示 ， 截至6月1日 ， 今年以来已有53只ETF成立 。 业内人士表示 ， 这应是基金公司在消化去年的存量批文 。
根据证券时报采访人员的统计 ， 2019年获批的158只ETF ， 137只已发行上市 ， 其中的61只是在今年以来完成的发行上市 。
对于ETF审批的放缓 ， 北京一家中型公募的ETF基金经理表示 ， 已经感觉到ETF审批在放缓 。 “ETF逐渐暴露出一些问题 。 前期科技类ETF发行火爆 ， 但ETF迷你化、跟踪同一标的指数ETF较多的情况也越来越突出 ， 这些都可能需要征求意见 。 ”
有业内人士透露 ， 指数使用规范趋严也是导致今年ETF较少获批的一个重要原因 。
北京一位基金公司人士表示 ， 今年已有窗口指导要求新指数制定出来后 ， 需要运行满一年以后才能发行跟踪新指数的ETF 。 “3月份以来 ， 行业ETF基本都没有获批 ， 因为热门行业指数成份股相对较少 ， 比如科技类ETF ， 许多公司跟风申报布局 ， 同质化严重 ， 很容易发生资金扎堆的情况 ， 进而出现助涨助跌的结果 。 ”
北京一家基金公司的指数基金经理表示 ， 5G、半导体等热门行业主题ETF可能会助长散户的投机心理 。 由于ETF的投资特性 ， 很多投资者把行业ETF当做参与行业轮动的配置工具 。 因此 ， 行业ETF的个人投资者比例较高 ， 散户中的“羊群效应”加剧了热门行业板块的波动 ， 导致相关ETF急涨急跌 。 确实有必要对行业ETF做出进一步规范 。
不过 ， ETF审批放缓仍未阻止基金公司的申报热情 。 5月以来至6月初 ， 博时、建信、易方达、天弘、华夏、国泰、泰康资管、永赢等多家基金申报了宽基ETF、行业主题类ETF ， 且已获得受理 ， 部分申报的ETF已收到补正通知 。
上海一家中型公募的ETF基金经理表示 ， ETF的长期发展趋势依然向好 。 目前公司在照常进行细分行业ETF的布局 ， 申报的产品已获受理 。
（责任编辑：张洋 HN080）


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