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财联社|券业并购陷低谷？华创证券宣布终止收购太平洋证券( 二 )


四 ， 太平洋证券未按照审慎经营原则对内蒙古分公司相关不符合经营常理的事项保持合理怀疑和有效核查 。
五 ， 太平洋证券对内蒙古分公司个别营销人员注销执业注册登记未在委托关系终止之日起5个工作日内完成 。
六 ， 太平洋证券与内蒙古分公司个别人员签署的劳动合同和协议存在要素填写不全、签章错误等问题 。
太平洋证券表示 ， 公司将按照监管要求积极整改 ， 对全部分支机构进行合规检查 ， 进一步加强和完善分支机构的合规经营和风险管理 。 此外 ， 内蒙古分公司已按照属地证监局的监管要求进行整改 ， 暂停新开证券账户1年 ， 暂停期间不得新增经纪业务客户 。 内蒙古分公司2019年度营业收入占公司总收入的0.46% 。 目前 ， 公司经营情况正常 。
此前不久 ， 分公司已经连收两张罚单 。
今年5月9日内蒙古证监局公告 ， 宋长达在担任太平洋证券内蒙古分公司负责人期间 ， 实际控制并经营赤峰聚鑫投资管理有限公司从事其他营利性活动 ， 后果严重 ， 影响恶劣 。 认定宋长达为不适当人选 ， 在该决定书作出之日起5年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责 。
5月初 ， 监管层还处罚内蒙古分公司 ， 要求在5月31日之前改正问题乱象 ， 并提交书面整改报告 。 同时对分公司采取责令暂停新开证券账户1年的行政监管措施 ， 暂停期间分公司不得新增经纪业务客户 。
声明：文章内容仅供参考 ， 不构成投资建议 。 投资者据此操作 ， 风险自担 。


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