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私募基金|多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项( 二 )


除了深圳、江西两地之外 ， 福建证监局同日也开出一张罚单 。 福建海诚投资有限公司在2020年1月16日以集中竞价交易方式被动减持其子公司海源复材股票15.3万股 ， 而上述股票是海源复材首次公开发行前的股份 ， 福建海诚投资未按规定在首次卖出的15个交易日前预先披露该减持计划 ， 因此收到监管警示函 。
风控问题是核心
【私募基金|多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项】据采访人员不完全统计 ， 今年以来 ， 已有八家私募基金机构收到监管警示函 ， 核心问题是在基金募集、管理过程中未勤勉尽责 ， 甚至违规承诺保本保收益 。
除了上述江西大通资产、秋实弘仕资产、聚合创投资产3家私募机构外 ， 中金旗下私募子公司也赫然在列 。
6月1日 ， 中金公司旗下子公司中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司接到罚单 ， 受罚原因也是存在未尽职履行谨慎勤勉义务 ， 向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 。
同日 ， 浙江比特资产管理有限公司被浙江证监局开具罚单 ， 原因是其发行并管理的两只私募证券投资基金存在总资产占净资产的比例超过200%的情形 。
而在不久前的5月26日 ， 深圳前海国诚资本管理有限公司法人兼总经理陈沛收到罚单 ， 原因是在私募基金产品募集与管理过程中 ， 该公司存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等情形 。
安徽证监局5月连开2张罚单 ， 是今年以来的首张基金销售罚单 。 5月19日 ， 安徽证监局公布对安徽赋成资产管理有限公司的处罚决定 。 因其在管理"赋成十二号私募证券投资基金"过程中存在两项问题：第一 ， 产品份额净值达到合同约定的止损线后 ， 未按照合同约定执行平仓操作；第二 ， 产品进入清算程序后 ， 仍存在买入交易行为 ， 故对其采取出具警示函措施 。
同日 ， 安徽红股仓投资管理有限公司在私募基金管理中因存在三项问题被开罚单：第一 ， 个别投资者金融资产未达到合格投资者标准；第二 ， 在基金财产中列支不应由基金产品承担的费用；第三 ， 未妥善保存投资决策的记录等资料 。


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