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私募基金|多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项

财联社（上海 ， 采访人员 刘超凤）讯 ， 私募机构再接罚单 ， 违规问题触目惊心 ， 私募基金销售乱象亟待整治 。
6月4日 ， 江西世行大通资产管理有限公司（下称"江西世行大通"）因风控问题遭江西证监局下发警示函 ， 被采取监管措施的还包括时任总经理吕灵斐、时任产品总监武润霞和时任产品经理张佳骏 。
此次被罚的主要原因是：公司治理混乱 ， 内部管控不到位 ， 未做到恪尽职守 ， 未履行勤勉尽责义务；未按规定办理部分基金备案手续 。
同日 ， 江西、深圳、福建三地监管局密集开出罚单 ， 主要是私募基金募集、管理过程中存在违规 。 据采访人员不完全统计 ， 今年以来 ， 已有八家私募基金机构收到监管警示函 ， 核心问题有三 ， 分别集中在基金募集、管理过程中未勤勉尽责 ， 甚至违规承诺保本保收益 。
私募基金|多地证监局密集开私募罚单，世界银行顾问专家组发起私募在列，行业核心违规至少三项
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江西证监局开出罚单
证监会官网显示 ， 6月4日 ， 江西证监局对江西世行大通、吕灵斐等人下发警示函 。 据悉 ， 江西世行大通在管理上存在以下问题：
一、公司治理混乱 ， 内部管控不到位 ， 未做到恪尽职守 ， 未履行勤勉尽责义务 。 公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制 ， 公司未核实承兑汇票贸易背景 ， 未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查 ， 未妥善保管会计凭证、会计账簿 。
二、未按规定办理部分基金备案手续 。 2016年至2018年期间 ， 公司发行了三只有限合伙型基金产品 ， 均未在中国证券投资基金业协会备案 。 分别是卉载（上海）投资合伙企业（有限合伙） ， 基金产品名称为"聚金5号-浙江医疗产业链投资资金计划"；怡载（上海）投资合伙企业（有限合伙） ， 基金产品名称为"聚金2号三期-票据投资基金资金计划"；礼载（上海）投资合伙企业（有限合伙） ， 基金产品名称为"通赢2号二期-票据投资基金计划" 。
上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第105号 ， 下称"《私募办法》"）第四条、第八条第一款的规定 。
根据《私募办法》第四条规定 ， 私募基金管理人和私募基金托管人管理、运用私募基金财产 ， 私募基金销售机构及其他私 募服务机构从事私募基金服务活动 ， 应当恪尽职守 ， 履行诚实信用、谨慎勤勉的义务 。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规 ， 恪守职业道 德和行为规范 。
根据《私募办法》第八条第一款规定 ， 各类私募基金募集完毕 ， 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定 ， 办理基金备案手续 ， 报送主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 。
据此 ， 江西证监局对江西世行大通采取出具警示函的行政监管措施 ， 并对时任法人及总经理吕灵斐、时任产品总监武润霞、时任产品经理张佳骏采取出具警示函的行政监管措施 。
据天眼查 ， 江西世行大通是世行大通资本管理有限公司（简称"世行大通"）的子公司 。 世行大通创立于2007年 ， 由世界银行顾问李誉铭领导的专家组发起成立 ， 是一家集房地产投资、大健康领域投资、文化传媒投资、艺术品投资、公益基金投资、短期理财于一身的金融投资公司 。
多地监管同日密集开罚单
6月4日 ， 福建、深圳、江西等多地证监局密集开出监管函 ， 其中深圳证监局一口气开出三份罚单 。
6月4日 ， 深圳证监局对深圳秋实弘仕资产管理有限公司（下称"秋实弘仕资产"）出具监管警示函 ， 原因是在私募基金产品募集与管理过程中 ， 该公司存在向投资者承诺投资本金不受损失的情形 。
同日 ， 深圳聚合创投资产管理有限公司（下称"聚合创投资产"）法人梅菲、总经理刘雁峰分别领到罚单 ， 原因是在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在部分私募基金未向中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益等情形 。


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