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中国基金报|举报有奖！美国证监会一次性拿出了3.5个亿


来源：e公司官微
6月5日 ， e公司采访人员从美国证券交易委员会（简称“SEC”）获悉 ， SEC将对一位举报者提供近5000万美元（折合人民币约3.57亿元）的奖励 ， 该举报者对一家公司的违法行为提供了详细的一手资料 。
从2012年发出第一笔“举报人奖金”开始 ， SEC已向83位举报者颁发了超过5亿美元的款项 。
实际上 ， 在我国也有举报人奖励制度 。 今年三月开始实行的新证券法 ， 明确规定了有奖举报制度的相关内容 。 目前 ， 我国对于证券违法举报人的奖金最高为不超30万元 ， 与动辄高达数亿元的违法金额相比 ， 显得微不足道 ， 再加上担心被违法主体和不明事理的“韭菜们”打击报复 ， 影响了举报人向监管机构提供信息的积极性 。
因此 ， 建议我国在根据国情 ， 加大对证券违法行为的罚款力度的同时 ， 对举报人的奖励金额也相应提高 ， 健全对举报人的身份保密的相关规定 。 此外 ， 还应完善有关投资者诉讼的措施和法律 ， 当上市公司造假时 ， 如果投资者明确可以追回全部损失 ， 甚至获得额外赔偿的话 ， 这将把普通投资者和举报人建立在统一战线 ， 提高群众对于资本市场违法行为的监督性 。
美国证监会奖励某举报人5000万美元
6月5日 ， e公司采访人员从美国证券交易委员会（简称“SEC”）获悉 ， SEC将对一位举报者提供近5000万美元（折合人民币约3.57亿元）的奖励 ， 该举报者对一家公司的违法行为提供了详细的第一手资料 ， 从而成功地实施了执法行动 ， 使受害投资者追回了巨额资金 。 这是举报人计划开始施行后 ， 个人获得奖励金额最高的一次 。 此前该项目对个人发出的最高奖金是在2008年颁发的3900万美元 。
SEC举报办公室主管Jane Norberg表示：“该奖项发出后 ， SEC授予举报人的奖励总额就超过5亿美元 ， 其中仅在本财政年度就超过1亿美元 。 举报人计划已被证明是打击欺诈和保护投资者的重要工具 。 ”
为打击证券犯罪 ， SEC在2011年启动举报人计划（whistleblower program） ， 对提供及时、关键且有效证据的举报人进行奖励 。 从2012年发出第一笔奖金开始 ， SEC已向83位个人颁发了超过5亿美元的款项 。 奖励的款项来自投资者保护基金 ， 该基金的资金来源则为SEC对违法者的罚款 。 当罚款金额超过一百万美元时 ， 举报人获得的奖励可占该案罚款金额的10%至30% 。
中国基金报|举报有奖！美国证监会一次性拿出了3.5个亿
本文插图
美国举报人制度从举报到获得奖金的全流程
【中国基金报|举报有奖！美国证监会一次性拿出了3.5个亿】 Jane Norberg表示：“我们希望这些奖金可以鼓励人们为SEC提供高质量的举报信息 ， 监督我们未注意到的证券违法行为 。 ”
值得一提的是 ， 举报人计划对于举报人的个人信息有着严格的保密措施 ， 根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）的规定 ， 任何能直接或间接显示举报人身份的信息均不允许公示 。
中国新证券法下的有奖举报制度
实际上 ， 在我国也有证券市场违法行为举报的奖金 ， 虽然金额上不如美国奖励得如此“壮观” ， 但是也有明确的规定和发放奖金的实践 。
在今年三月开始实行的新《证券法》中 ， 第176条规定了有奖举报制度的相关内容 ， 这是有奖举报制度首次上升到证券法层面 。
具体规定上 ， 一是任何单位和个人有权对涉嫌证券违法、违规行为向国务院证券监督管理机构也就是证监会进行举报；二是“对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的” ， 证监会按照规定给予举报人奖励；三是证监会“应当对举报人的身份信息保密 。 ”
在此之前 ， 证监会曾于2014年6月发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》 ， 该规定对证券期货违法违规行为的举报工作作了较为详尽的规定 。 在奖励金额方面的具体规定为：举报事实清楚、线索明确 ， 经调查属实 ， 已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的 ， 按罚没款金额的1%对举报人进行奖励；已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的 ， 酌情给予奖励 。 奖励金额不超过10万元 。 对于举报在全国有重大影响 ， 或涉案数额巨大的案件线索 ， 经调查属实的 ， 奖励金额不受前款规定的限制 ， 但最高不超过30万元 。


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