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基金投研能力弱规模难扩 新帅邓晖多重“困境”待解

本报采访人员 任威 夏欣 上海报道
过去的一年 ， 东吴基金饱受打击 。 业务违规遭罚 ， 责令半年整改；权益类产品业绩不佳 ， 债券基金踩雷 ， 种种问题也导致公司亏损 。
对于日前刚乔迁上海陆家嘴(600663,股吧)新址 ， 履新半年多的新任总经理邓晖而言 ， 肩上有担子并不轻松 。 自去年6月被上海证监局责令整改至今 ， 东吴基金仍没有新发基金产品 。
此前有消息称 ， 东吴基金多个核心岗位目前或无新人接班 ， 中银基金前副总陈军或将加盟 。
6月3日 ， 《中国经营报(博客,微博)》采访人员从东吴基金处证实了陈军加盟的消息 ， 同时 ， 部分总监岗位已有任命 。
部分空缺岗位已有任命
邓晖于2019年11月底临危受命东吴基金总经理一职 。 邓晖曾在湘财证券、长江证券(000783,股吧)、齐鲁证券等多家金融机构担任副总裁和总裁等职务 。 从目前看 ， 这位券业老将上任后仍面临诸多难题 。
根据Wind数据 ， 截至目前东吴基金高管成员只有总经理、副总经理和督查长三个职位 。 分别由邓晖、徐明、吕晖担任 ， 其中 ， 副总经理徐明现任营销总监、营销管理部总经理 。
据媒体报道称 ， 此前 ， 东吴基金的研究总监、专户部总监、固定收益部总监等职位一直处于空缺之中 。
“上述职位（空缺）确实会在一定程度上使部门业务的发展受到一定影响 。 ”格上财富高级宏观分析师张婷指出 ， 部门总监是整个部门的核心人员 ， 对部门业务的发展以及推进起到关键性作用 ， 充当的是领头人的角色 ， 像专户部总监以及固定收益部总监等职位的缺失 ， 会使得这两个部门相关业务发展相对缓慢 。 而研究总监对公司的投研起支撑作用 ， 暂时的空缺可以 ， 但不能长时间缺位 。
在天相投顾高级基金研究员杨佳星看来 ， 目前研究总监、专户部总监、固定收益部总监空缺可能是公司人员调整导致的结果 。 如果长期空缺势必会影响对应条线的研究方向上的把握 ， 但短期内在其余团队相对稳定的情况下 ， 对投资研究的影响相对比较有限 。 “上述职位的空缺对公司而言有一定影响 ， 但同时影响相对有限 。 ”
东吴基金相关人士告诉采访人员 ， 6月3日下午 ， 公司已正式任命刘浩宇为专户投资部总监 ， 邬炜为研究部总监 。 另外 ， 固定收益部总监一职也已有选择意向 。
“（上述职务空缺）对公司业务没有任何影响 。 资产管理行业人才流动是非常普遍及正常的 ， 不管是头部基金公司 ， 还是中小基金公司 。 东吴基金一直致力于人才梯队建设 ， 相关核心岗位均有备岗涉及公司业务发展不会因为人员变动而受到影响 。 相反 ， 优秀人才大量流入 ， 对公司能起到换血作用 。 对于目前媒体所关注到的三个总监职位的空缺 ， 正是公司实施‘能者上庸者下’的用人制度的结果 。 ”东吴基金上述人士补充 。
“目前中银基金原副总裁陈军已正式加盟东吴基金 ， 其他人才引进工作正在顺利推进 。 ”东吴基金上述相关人士也表示 ， 中小基金管理公司要想实现快速发展、争先进位 ， 必须依赖人才 ， 人才是基金管理公司的核心发动机 ， 只有人才到位 ， 产品才能出业绩 ， 有了业绩整个销售工作才能富有成效的开展 。 引进人才将是东吴基金2020年首要任务 ，
陈军 ， 金融学硕士 。 曾任中信证券(600030,股吧)资产管理部项目经理 。 2004年加入中银基金管理有限公司 ， 历任多只基金经理、权益投资部总经理、助理执行总裁 。 2015年12月1日新增陈军为公司副总经理 。
多项问题亟待解决
东吴基金此前因被上海证监局要求整改 ， 至今还未有新产品发行成立 。
上海证监局在2019年6月认定 ， 东吴基金存在“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系 ， 未遵循基金份额持有人利益优先原则 ， 办理相关基金份额的申购、赎回业务”的违规行为 。 并决定 ， “责令东吴基金进行为期六个月的整改 ， 整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请” 。


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